焦作万方:焦作万方铝业股份有限公司关于修订《公司募集资金使用管理办法》的公告

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2025-056
焦作万方铝业股份有限公司
关于修订《公司募集资金使用管理办法》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月 1 日召开第九
届董事会第二十一次会议，审议通过《关于修订<公司募集资金使用管理办法>的议案》，
上述议案尚需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、关于修订《公司募集资金使用管理办法》的情况
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司章程
指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司募
集资金监管规则》等相关法律法规、规范性文件的最新规定要求，同时公司结合实际
情况，进一步规范公司治理，对《公司募集资金使用管理办法》相应条款内容进行适
应性调整和修订。
原条款 修订后
为规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称 为规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称
“公司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金 “公司”）募集资金的存放、管理和使用，提高募的使用效率，保障投资者的利益，根据《中华人民 集资金的使用效率，保障投资者的利益，根据《中共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 规范运作》和《焦作万方铝业股份有限公司章程》《焦作万方铝业股份有限公司章程》等要求制定本 等要求制定本办法。
办法。
第一条 本办法所指募集资金是指公司通过发 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过发
行股票及其衍生品种，向投资者募集用于特定用途 行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募
的资金。 集用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权
…… 激励计划募集的资金。……
第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司
或公司控制的其他企业实施的，该子公司或受控制 或公司控制的其他企业实施的，该子公司或受控制
的其他企业应遵守本办法。 的其他企业应遵守本办法。
募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当
采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的
安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与
使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效
果。
新增 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用
募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，
践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当
用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能
力。
第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存
的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的 放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募 集资金使用效益。
集资金使用效益。
第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽
勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护 责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅 变相改变募集资金用途。
自或变相改变募集资金用途。
第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集 第六条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集
资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得随 资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得擅
意改变募集资金投向。 自改变募集资金投向。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的
实际使用情况，出现严重影响募集资金投资计划正 实际使用情况，出现严重影响募集资金投资计划正
常进行的情形时，应当及时公告。 常进行的情形时，应当及时公告。
第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募 第九条 公司应当审慎选择商业银行并开设募
集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金 集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户 应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使
不得存放非募集资金或用作其他用途。 用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集
资金专户。同一投资项目所需资金应当在同一专户 资金专户。
存储。 超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内 第十条 公司应当在募集资金到位后一个月内
与保荐机构或独立财务顾问、存放募集资金的商业 与保荐人或独立财务顾问、存放募集资金的商业银银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议 行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以（以下简称“协议”）。协议至少应当包括下列内 下简称“协议”或“三方协议”）。三方协议签订
容： 后，公司可以使用募集资金。三方协议至少应当包
…… 括下列内容：……
第十条 公司募集资金应按招股说明书或募集 删除（与修改后第六条存在重复，）
说明书所列用途使用。出现严重影响募集资金投资
计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实
性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制 性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制
人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联 人及其他关联人占用或挪用，并采取有效措施避免
人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人
占用募集资金的，应当及时要求资金占用方归还，
披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方
案及整改进展情况，董事会应当依法追究相关主体
的法律责任。
第十三条 募集资金投资项目出现下列情形的， 第十三条 募集资金投资项目出现下列情形的，
公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行 公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行
论证，决定是否继续实施该项目： 论证，决定是否继续实施该项目：
…… ……
（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的； （二）募集资金到账后，募集资金投资项目搁
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成 置时间超过一年的；
期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50% （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募
的； 集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的；
…… ……
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进 公司出现前款规定情形的，应当及时披露。公
展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投 司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情
资计划（如有）。 况、出现异常的原因以及报告期内重新论证的具体
情况，并同时披露调整后的募集资金投资计划（如
有）。
第十四条 公司将募集资金用作以下事项时，应 第十四条 公司将募集资金用作以下事项时，应
当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐机构/保 当经董事会审议通过，并由保荐人或者独立财务顾
荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见： 问发表明确意见后及时披露：
…… ……
（七）超募资金用于在建项目及新项目。 （七）超募资金用于在建项目及新项目、回购
公司变更募集资金用途，应当在董事会审议通 本公司股份并依法注销。
过后二个交易日内公告，还应当经股东大会审议通 公司改变募集资金用途和使用超募资金，以及
过。 使用节余募集资金达到股东会审议标准的，还应当
第十五条 相关事项涉及关联交易、购买