三柏硕:中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司2024年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司关于
青岛三柏硕健康科技股份有限公司
2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：三柏硕
保荐代表人姓名：赵凤滨 联系电话：010-56051432
保荐代表人姓名：于宏刚 联系电话：010-56051820
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 参见“二、保荐人发现公司存在
的问题及采取的措施”之“1.信息披露”
6.发表独立意见情况
2024 年度共发表 11 次，分别为：
《中信建投证券股份有限公司关于青
岛三柏硕健康科技股份有限公司部分
募投项目结项并将节余募集资金永久
（1）发表独立意见次数 补充流动资金及注销部分募集资金专
户的核查意见》《中信建投证券股份
有限公司关于青岛三柏硕健康科技股
份有限公司 2023 年度保荐工作报告》
《中信建投证券股份有限公司关于青

岛三柏硕健康科技股份有限公司部分
募集资金投资项目延期的核查意见》
《中信建投证券股份有限公司关于青
岛三柏硕健康科技股份有限公司增加
2024 年度向银行等金融机构申请授信
额度及担保事项的核查意见》《中信
建投证券股份有限公司关于青岛三柏
硕健康科技股份有限公司延长使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的
授权期限的核查意见》《中信建投证
券股份有限公司关于青岛三柏硕健康
科技股份有限公司调整2024年度日常
关联交易预计的核查意见》《中信建
投证券股份有限公司关于青岛三柏硕
健康科技股份有限公司2023年度内部
控制自我评价报告的核查意见》《中
信建投证券股份有限公司关于青岛三
柏硕健康科技股份有限公司调整 2024
年度使用闲置自有资金进行投资理财
的投资品种及期限的核查意见》《中
信建投证券股份有限公司关于青岛三
柏硕健康科技股份有限公司及子公司
开展外汇衍生品交易业务的核查意
见》《中信建投证券股份有限公司关
于青岛三柏硕健康科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的核查意见》《中信建投证券股
份有限公司关于青岛三柏硕健康科技
股份有限公司2023年度募集资金存放
与使用情况的专项核查报告》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 24 日
（3）培训的主要内容 信息披露、规范运作、募集资金

使用等相关规定。
11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 票 不适用
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板 不适用
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2024 年 7 月，公司因 公司已深刻自查和
2023 年度使用部分暂时 反省并于2023年进行追
闲置募集资金进行现金管 认审议，组织专题学习，
理超出授权期限事项收到 增强合规意识、责任意
1.信息披露 中国证监会青岛监管局出 识、风险意识。保荐人
具的行政监管措施决定书 于2023年已对上述情况
及深圳证券交易所出具的 进行了专项现场检查，
监管函。 开展相关培训，并出具
了专项现场检查报告。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“股东会、董事会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2024 年 7 月，公司因 公司已深刻自查和
2023 年度使用部分暂时 反省并于2023年进行追