亿能电力:东北证券关于亿能电力2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

东北证券股份有限公司
关于无锡亿能电力设备股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“保荐机构”）作为无锡亿能电力设备股份有限公司（以下简称“亿能电力”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号？？募集资金管理》《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及有关格式指引的要求，对亿能电力 2024年度公开发行股票募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会 2022 年 9 月 2 日《关于同意无锡亿能电力设备
股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2022 号）核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 1,725.00 万股人民币普通股（含行使超额配售选择权所发新股），自同意注册起 12 个月内有效。
公司本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式向不特定合格投资者公开发行规模不超过 1,725.00 万股人民币普通股股票，
每股面值人民币 1.00 元。截至 2022 年 9 月 29 日止，公司通过战略配售和网上
发行已向社会公开发行人民币普通股 1,500.00 万股，发行价格为人民币 5.00 元/股，募集资金总额为人民币（超额配售选择权行使前）75,000,000.00 元。截至 2022
年 11 月 14 日止，公司超额配售选择权实施后，本次发行的发行股数为 225 .00
万，累计最终发行股数为 1,725.00 万股，总募集资金 86,250,000.00 元，经扣除
承销及保荐费用等发行费用人民币 8,790,221.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 77,459,778.08 元。上述募集资金到位情况业经苏亚金诚会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并分别于 2022 年 9 月 29 日、2022 年 11 月 14 日
出具苏亚苏验[2022]35 号、苏亚苏验[2022]36 号《验资报告》。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为人民币 5,704,217.39 元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），具体情况如下：
单位：元
项目 序号 金额
募集资金到账金额 A1 79,929,245.28
发行费用 A2 922,748.59
募集资金置换（发行费用） A3 1,543,906.11
募集资金净额 A=A1-A2-A3 77,462,590.58
项目投入 B1 38,088,158.42
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,229,423.93
项目投入 C1 833,499.50
本期发生额
利息收入净额 C2 933,860.80
项目投入 D1=B1+C1 38,921,657.92
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,162,762.92
应结余募集资金 E=A-D1+D2 40,704,217.39
实际结余募集资金 F 40,704,217.39
其中：闲置资金购买理财 F1 35,000,000.00
注：募集资金专户募集资金净额 77,462,590.58 元与募集资金净额 77,459,778.08 元差异为实施超额配售
选择权发行股票缴纳的印花税 2,812.50 元通过自有资金支付，未从募集资金专户支出，也未进行资金置换。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定及执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号？？募集资金管理》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《北京证券交易所上市公司持续监管临时公告格式模板》的相关规定等法律、
法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，修订了《无锡亿能电力设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》
已于 2023 年 11 月 17 日经公司 2O23 年第一次临时股东大会决议审议通过。
（二）募集资金三方监管协议的签署情况
2022 年 1 月 12 日，公司第一次临时股东大会决议审议通过《关于设立募集
资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，同意公司为本次向不特定合格投资者公开发行股票开立募集资金专项账户并与保荐机构、存放募集资金的银行签署《募集资金三方监管协议》，以约定对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务。本次公开发行募集资金将存放于募集资金专项账户，该募集资金专项账户不用于存放非募集资金或用作其他用途。
公司为本次股份公开发行分别于 2022 年 8 月 17 日在中国工商银行股份有
限公司无锡工博园支行开立了“变压器和电抗器改扩建项目、研发中心项目和补充流动资金”募集资金专项账户（账户账号为 1103057419100068772）、2022 年8 月 23 日在江苏银行股份有限公司无锡梅村支行开立了“变压器和电抗器改扩
建项目”募集资金专项账户（账户账号为 20750188000144345）、2023 年 8 月 23
日在南京银行股份有限公司无锡分行开立了“研发中心项目”募集资金专项账户（账户账号为 0401210000002344），上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。
2022 年 9 月 1 日，根据中国证监会、北京证券交易所及有关规定的要求，
公司与中国工商银行股份有限公司无锡新吴支行/江苏银行股份有限公司无锡分行/南京银行股份有限公司无锡分行、东北证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金专项账户开立、募集资金用途、专户资料查询、出具对账单等内容作出了明确约定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行名称 银行账号 余额 备注
无锡亿能电力 中国工商银行股份有
设备股份有限 限公司无锡工博园支 1103057419100068772 - 已注销
公司 行
无锡亿能电力 江苏银行股份有限公
设备股份有限 司无锡梅村支行 20750188000144345 3,630,891.53
公司
无锡亿能电力 南京银行股份有限公
设备股份有限 司无锡分行 0401210000002344 2,073,325.86
公司
合计 5,704,217.39
注：2023 年 8 月 17 日，公司完成了中国工商银行股份有限公司无锡工博园支行募集资
金专户(账号:1103057419100068772)的注销手续。该专户注销后，公司与中国工商银行股份有限公司无锡工博园支行、东北证券股份有限公司签订的募集资金三方监管协议相应自动终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资的实际使用情况
2024 年度，公司募集资金实际使用情况详见 “附件 2024 年度募集资金使用
情况对照表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募投项目“变压器和电抗器改扩建项目”和“研发中心项目”原计划于2024 年在公司现有厂房内（无锡市新吴区锡达路 219 号）建设，结合目前实际建设情况和投资进度，在募集资金用途、募集资金投入金额等方面均不发生变更的情况下，公司通过招拍挂的方式取得了位于无锡市新吴区的张公路地块国有建设用地使用权（XDG(XQ)-2023-39 号地块），拟将上述募投项目部分设备的实施地点由江苏省无锡市新吴区锡达路 219 号变更为张公路地块，建设期延长至
2026 年 12 月。2024 年 12 月 6 日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四
届监事会第四次会议，2024 年 12 月 26 日，公司召开了第四次临时股东大会，
审议并通过了《关于部分募投项目变更实施地点及计划进度的议案》。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2024 年度，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

（五）节余募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储余额 5,704,217.39 元
（含利息收入扣除手续费净额 27,882.29 元，累计理财产品收益 905,978.51
元），使用闲置募集资金购买理财产品余额为 35,000,000.00 元，合计占 2022 年首次公开发行股票募集资金净额的 45.18%。公司剩余募集资金将继续用于变压器和电抗器改扩建项目、研发中心项目的支出。
（六）超募资金使用情况
2024 年度，公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金 5,704,217.39 元全部
存放于公司开设的募集资金专户。