长城证券:2024年度董事会工作报告

长城证券股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
2024 年是中华人民共和国成立 75 周年，是实现“十四五”规划目标任务的
关键一年。在党中央坚强领导下，中国经济运行总体平稳、稳中有进，高质量发展扎实推进，一揽子增量政策有效提振社会信心，新质生产力稳步发展，改革开放持续深化，重点领域风险化解有序有效，为高质量完成“十四五”规划目标任务奠定了坚实的基础。公司秉持“安全、领先、服务”的战略理念和文化主旨，以“12345”的总体部署，扎实有效、高标准、高质量完成了“十四五”战略“冲刺年”多项发展目标，主动将公司发展融入国家战略、科技创新大局，坚持把服务实体经济作为根本宗旨。公司 2024 年度实现合并营业收入 40.20 亿元，同比
增长 0.73%；利润总额 17.96 亿元，同比增长 16.56%；净利润 15.93 亿元，同比
增长 11.63%；加权平均净资产收益率 5.38%，同比增长 0.26 个百分点。
一、2024 年度董事会主要工作情况
公司董事会认真勤勉履职，积极推动公司各项业务稳定发展。2024 年，公司董事会累计召开董事会会议 11 次，对定期报告、业务规模、利润分配、风控合规、制度建设、关联交易、董事变更、高管履职考核及薪酬管理等重大事项进行了审议，审议并通过议案 60 项；召集召开年度股东大会 1 次、临时股东大会1 次，累计向股东大会提交议案 21 项。董事会下设各专门委员会累计召开会议
26 次，审议议案 56 项。其中战略发展与 ESG 委员会召开会议 2 次，审议议案 2
项；风险控制与合规委员会召开会议 3 次，审议议案 12 项；薪酬考核与提名委
员会召开会议 11 次，审议议案 22 项；审计委员会召开会议 10 次，审议议案 20
项。独立董事专门会议累计召开 2 次，审计议案 3 项。董事会积极履行职责，坚决执行股东大会各项决议，严格遵守相关监管要求，推动公司治理及规范运作水平持续提升。
2024 年，公司董事会重点开展了以下工作：
（一）锚定公司战略导向，奋战战略规划冲刺年
2024 年是公司“十四五”战略规划“冲刺年”，公司牢记央企初心使命，积极把握金融“五篇大文章”着力点，始终坚定战略方向，秉持“安全、领先、
服务”的战略理念和文化主旨，坚持“产业券商”与“一流投行”发展并重的“双重点”战略发展总体思路，同时立足国有上市券商、市场化精神、稳健理念、深圳精神、历史品牌等发展基因，深入挖掘自身资源禀赋，实现本质安全和高质量发展，谋划长治久安、基业长青的高质量发展格局。
2024 年，公司努力践行“四个革命、一个合作”的能源安全战略，发挥公司作为能源央企控股上市券商的优势地位，全面规划零碳能源的金融助力路径，积极服务于“3060”双碳目标的国家级绿色发展战略；牢牢抓住能源市场和资本市场两大历史机遇，重点培育投研、投行、投资以及获客能力和定价能力等核心竞争力；积极响应国家对于产业金融的要求，坚持“从金融中来，到产业中去”，坚持以融强产、以融促创、以产塑融，围绕产业化、特色化的核心战略，提升产业金融专业水平，持续聚焦主责主业，围绕双碳产业链、科创金融港重点打造全新的“一链一圈”产业金融新模式，坚定走好新型产业金融之路，奋力创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司。
（二）缜密完成换届工作，实现决策层平稳过渡
鉴于公司第二届董事会任期届满，2024 年公司董事会有序推进、周密安排董事会换届工作。公司第二届董事会第三十四次会议提名王军先生、段一萍女士、段心烨女士、邓喻女士、孙献女士、王章为先生、敬红先生、麦宝洪先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，提名吕益民先生、周凤翱先生、陈红珊女士、林斌先生为公司第三届董事会独立董事候选人。前述非独立董事候选人及独立董事候选人经公司 2023 年度股东大会正式选举为公司第三届董事会董事及独立董事，其中王军先生经公司第三届董事会第一次会议选举为公司第三届董事会董事长，孙献女士、敬红先生经公司第三届董事会第一次会议选举为公司第三届董事会副董事长。此外，鉴于王章为先生工作调整，公司董事会有序完成董事变更工作。公司第三届董事会第二次会议提名杨清玲女士为公司第三届董事会董事候选人，杨清玲女士经公司 2024 年第一次临时股东大会正式选举为公司第三届董事会董事。公司董事会换届工作及董事变更工作依法合规，平稳实现了公司第三届董事会及相关专门委员会成员调整。
2024 年，董事会持续加强培训，通过参加监管机构、自律组织和公司组织开展的相关培训，及时了解法律法规及监管政策的最新要求，学习内容包括上市
公司规范运作、年度报告披露关注点、上市公司独立董事制度改革解读、公司治理与董事会实践等，切实提升了董事的合规意识与履职能力，为进一步完善公司治理保驾护航。
（三）持续优化组织架构，提升公司治理效能
2024 年，为进一步提升公司治理水平、贯彻可持续发展理念、完善公司 ESG治理体系建设，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于董事会战略与发展委员会更名及修订委员会工作细则的议案》，同意将公司“董事会战略与发展委员会”更名为“董事会战略发展与 ESG 委员会”，并在《公司章程》及公司《董事会战略发展与 ESG 委员会工作细则》中融入可持续发展战略管理职责，进一步推动了公司提升 ESG 管理能力与水平。
此外，为贯彻落实中央金融工作会议部署，提升公司服务实体经济的能力和质量，切实为经济社会发展提供高质量金融服务，公司从战略导向及业务需求出发，对组织架构进行优化调整。一是设立公司一级部门“集团与战略客户部”，撤销“战略创新部”，打造服务主业的统一窗口，高效整合内部资源，持续提升协同质效，为集团主业、公司战略客户提供一站式、一体化金融服务；二是设立公司一级部门“品牌与公共关系部”，下设董事会办公室，加强公司品牌建设和公共关系管理，对公司打造统一品牌形象、提升市场知名度和影响力提供支撑作用；三是将“党群与宣传工作部”更名为“党群工作部”；四是鉴于长证国际金融有限公司已注册成立，撤销“国际业务发展（香港）办公室”。
（四）完善制度体系建设，提升规范运作水平
2024 年，公司遵循《上市公司独立董事管理办法》等法律法规要求，严格执行《公司章程》、公司《独立董事工作制度》规定，经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过，修订了公司《董事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬考核与提名委员会工作细则》《董事会风险控制与合规委员会工作细则》，进一步完善委员会行权履职等规定，确保有关重大事项经专门委员会前置审议。同时，公司董事会持续加强独立董事履职管理、优化独立董事履职方式，落实独立董事独立性自查机制，为独立董事履职提供必要保障，确保独立董事归位尽责，有效行使职权。2024 年 4 月，根据《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，公司第二届董事会第三十二次会议审议通过《关于公
司 2023 年度独立董事独立性自查情况的议案》，公司董事会根据独立董事自查情况出具《董事会关于公司 2023 年度独立董事独立性情况的专项评估意见》并与公司《2023 年年度报告》同时披露。
2024 年 10 月，为推动公司 ESG 治理工作，公司第三届董事会第五次会议
修订了《公司章程》及公司《董事会战略发展与 ESG 委员会工作细则》，进一步完善战略发展与 ESG 委员会行权履职有关规定，有效提升公司 ESG 治理效能。
（五）强化风控合规建设，落实全面风险管理
公司董事会高度重视风控合规管理，以“安全、领先、服务”为战略理念和文化主旨，深入贯彻风控合规价值创造，坚持风控合规管理与业务发展并举，持续督促公司建立健全全面风险管理及合规管理体系和机制，明确了以董事会风险控制与合规委员会为首的四级风险管理组织架构及四级合规管理组织体系，切实加强风险分析及应对、定期评估公司整体风险和各类重要风险状况、落实风险管理的支持保障措施，同时持续强化一线合规管理、开展合规文化建设、持续规范
合规审查与检查质量建设、严把“入口关”。2024 年 4 月及 8 月，公司第二届
董事会第三十二次会议及第三届董事会第二次会议审议通过公司 2023 年度合规报告、2023 年度全面风险管理报告、2023 年度及 2024 年上半年风险控制指标报告、2024 年度风险偏好和风险容忍度等事项，全面把握公司风控合规情况；2024年 4 月及 8 月，公司第二届董事会第三十二次会议及第三届董事会第二次会议审议通过《关于中国华能财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》，董事会针对公司控股公司与中国华能财务有限责任公司的关联交易事项，定期、详尽评估财务公司经营资质、业务和风险状况，严格把好“风控关”。
2024 年，公司董事会积极贯彻落实洗钱风险管理职责，建设洗钱风险管理文化，促进全体员工树立洗钱风险管理意识。经公司董事会授权，董事会风险控制与合规委员会履行洗钱风险管理相关职责，2024 年 4 月，第二届董事会风险控制与合规委员会 2024 年第一次会议审议通过公司《2023 年度反洗钱工作总结报告》，掌握公司反洗钱工作整体情况，具体包括公司反洗钱制度体系建设和执行落实情况、反洗钱宣传与培训工作落实情况、客户身份识别等方面，以持续督促公司反洗钱工作的扎实推进。
2024 年，公司将底线思维贯穿于公司运行的各个环节，前中后台的紧密合
作，不断提升风险应对的敏捷性、有效性，不断完善风控合规制度体系建设，积极探求将“黑天鹅”和“灰犀牛”关进制度的笼子。
（六）严格执行内控制度，监督内外审计工作
公司董事会严格落实《证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等法律法规的要求，遵循“健全、合理、制衡、独立”的原则，指导公司建立健全以董事会为首的多层级内部控制组织架构及内部控制制度体系，为实现业务合法合规地开展、发现和控制风险及提高经营效率和效果等目标提供合理的保证。2024 年 4 月，公司第二届董事会第三十二次会议审议
通过《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》，截至 2023 年 12 月
31 日，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，内部控制机制和风险管理架构健全，内部控制制度能够贯彻落实执行，在内部控制环境、风险控制、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面发挥了较好的管理控制作用，实际执行过程中亦不存在重大偏差，达到了公司内部控制的目标，不存在影响财务报告和非财务报告的重大缺陷和重要缺陷，能够为实现业务合法合规地开展、发现和控制风险及提高经营效率和效果等目标提供合理的保证；审议通过《关于公司 2023 年度内部审计工作报告及 2024 年度内部审计工作计划的议案》，审查公司内部稽核审计工作的执行情况。
公司董事会审计委员会协助董事会负责独立审查公司财务状况、内部审计工作执行情况及外部审计机构履职情况。内部审计工作方面，董事会审计委员会指导内部审计部门有效运作，每季度审议公司内部审计工作报告及工作计划并督促实施，每半年度督导内部审计部门检查募集资金使用、关联交易、大额资金往来等事项并审议检查报告，同时根据董事会授权履行反洗钱内部审计相关职责；外部审计工作方面，董事会审计委员会严格监督及评估年度审计工作及外部审计机构的执业行为。2024 年 4 月，公司第二届董事会第三十二次会议审议通过《关于公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职情况评估及履行监
督职责情况报告的议案》，公司董事会审计委员会分别于 2023 年 10 月及 2024
年 3 月听取年审会计师事务所关于公司 2023 年度审计工