ST天圣:独立董事述职报告(易润忠)

天圣制药集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
独立董事 易润忠
各位股东及股东代表：
本人作为天圣制药集团股份有限公司（以下简称“天圣制药”、“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律及规章指引的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，维护公司利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人在 2024 年度本人工作情况向各位股东及股东代表进行汇报。
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
易润忠，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，重庆大学机电
控制及自动化硕士学位，正高级工程师，重庆科技学院教授、硕士研究生导师。曾获国家科技进步二等奖 1 项、重庆市科技进步二等奖 1 项、重庆市科技进步三等奖 2 项。曾任深圳华为技术有限公司中试部信息室主任、江苏龙睿物联网科技有限公司执行董事；现任重庆网络化制造工程技术中心总工，重庆海特克系统集成有限公司董事兼经理，天圣制药集团股份有限公司独立董事。
报告期内在董事会专门委员会任职情况：任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员、战略委员会委员。
（二）独立性情况说明
本人已向公司递交了独立性自查情况表，按照监管规则进行了独立性自查。报告期内，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会会议情况
2024 年度，公司召开了 8 次董事会，审议了 28 项议案；召开了 2 次股东大
会，审议了 13 项议案。按照规定和要求，本人勤勉尽职，按时出席公司董事会 和股东大会。会前主动审阅会议资料，积极与公司管理层沟通；会中，认真谨慎， 参与事项决策并发表合理建议；会后，持续关注事项进展，提高决策科学性。本 人不存在缺席、委托他人出席或者连续两次未亲自出席会议的情况，具体出席董 事会及股东大会的情况如下：
出席董事会情况 出席股东
大会情况
独立董 本报告期 现场出席 通讯出席 委托出席 是否连续
事姓名 应参加董 董事会次 董事会次 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
事会次数 数 数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议
易润忠 8 4 4 0 0 否 2
本人认为：报告期内，董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经 营决策事项均履行了相关程序。本人对 2024 年度公司董事会各项议案均投了赞 成票，无提出异议的事项，也不存在反对、弃权的情形。
（二）参与董事会专门委员会工作的情况
2024 年度，公司召开了 4 次审计委员会、1 次薪酬与考核委员会、3 次战略
委员会，未召开提名委员会。本人出席专门委员会情况如下：
董事会专门委员会名 职务 应出席次 实际出席 委托出席 缺席次数
称 数 次数 次数
审计委员会 委员 4 4 0 0
薪酬与考核委员会 主任 1 1 0 0
战略委员会 委员 3 3 0 0
（1）作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人组织召开了第六届董事 会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议，会上听取了公司高级管理人员 2023
年度工作汇报并进行考核，公司高级管理人员 2023 年度薪酬发放与 2023 年年度
报告披露情况一致，符合公司 2023 年度的实际经营情况及对高级管理人员的考 核情况；并提醒在审议相关人员薪酬时，关联人员应回避表决。另外，本人积极
的方式听取高级管理人员的工作汇报，了解公司日常运作情况，持续关注公司管理层薪酬相对于公司经营状况的合理性，切实履行薪酬与考核委员会主任委员的责任和义务。
（2）作为董事会审计委员会委员，本人通过现场参加审计委员会、与公司年度审计会计师沟通、阅读公司编制的定期报告等方式，认真了解公司经营状况和财务状况，重点了解了公司资产状况及利用率、参股公司重庆医药集团长圣医药有限公司经营状况、市场推广费较高等问题；另外，本人通过现场考察等方式对公司内部控制制度建立和执行情况进行检查、监督，并仔细审查了公司续聘的审计机构资质、专业能力等信息，审计机构出具的审计意见是否充分、合理、公允等，并提出合理建议。
（3）作为董事会战略委员会委员，本人按照《独立董事工作制度》《董事会战略委员会工作制度》等相关制度的规定，就公司经营情况、行业发展动态、公司未来规划等内容与公司经营层以电话、通讯等方式进行沟通或不定期现场交流，发挥自身智能制造的专业优势对公司智能制造方面深入了解并提出合理建议，助力公司长期发展战略落实。
（三）参与独立董事专门会议工作情况
2024 年度，公司召开了 3 次独立董事专门会议，本人对以下公司应当披露
的关联交易进行了审查，并发表了同意意见：
序号 会议时间 会议名称 审议事项
2024 年第一次独 （一）审议《关于调整向银行申请授信额度并提供担保的议案》
1 2024.01.02 立董事专门会议
（一）审议《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》
年第二次独 （二）审议《关于公司及子公司向银行申请授信提供担保并接受
2024 关联方担保暨关联交易的议案》
2 2024.04.09 立董事专门会议
（三）审议《关于为参股公司向银行申请授信提供担保暨关联交
易的议案》
2024 年第三次独 （一）审议《关于对参股公司增资暨关联交易的议案》
3 2024.12.24 立董事专门会议
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所进行沟通的情况
报告期内，与公司内部审计机构及会计师事务所保持积极沟通，特别是年报
审计期间，本人通过现场会议与会计师事务所相关项目经理与注册会计师对重点审计事项、审计要点、初步审计意见等事项进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保年度审计工作及时、客观、公正。另外，本人定期听取公司内部审计机构负责人工作汇报，及时了解公司内部控制执行情况、对外担保、关联交易、募集资金存放及使用等情况，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督。
（五）与中小股东的沟通交流情况
作为独立董事，本人严格按照有关法律法规的规定履行职责，按时出席公司董事会、董事会专门会议、独立董事专门会议等，独立、客观、公正地行使表决权。2024 年公司召开的 2023 年度股东大会、2024 年第一次临时股东大会，本人全部现场参加，与中小股东进行现场交流，并提醒公司在信息披露方面注意相关报告的可读性，维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。
另外，本人通过不定期现场考察、电话交流等方式深入了解公司股东大会决议和董事会决议的执行情况、公司内部控制制度的落实情况，并持续关注公司经营发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价。报告期内，本人积极参加了深圳证券交易所举办的“第 142 期上市公司独立董事培训班（后续培训）”，进一步加深了独立董事履职认知，提高了对投资者利益的保护能力。
（六）现场工作及公司配合工作情况
2024 年度，本人现场工作时间合计 15 日。本人充分利用出席公司会议、对
公司现场进行实地考察、与公司经营层现场沟通等方式，深化对公司的经营管理情况、财务状况以及未来发展战略的了解，并加强对公司日常运作、定期报告编制、信息披露等方面的监督。另外，本人现场参加了公司组织的“中药注射液安全风险管控体系研究以及生产线智能化改造技术方案论证会”，加强了对公司数字化工厂的建设和实际运行的了解，并在会议上发挥自身智能制造专业优势对公司智能制造方面提出合理建议，助力公司数智化改革。
公司董事会秘书与本人保持紧密联系，及时向本人汇报公司的重大事项和经营决策进展。在召开股东大会、董事会及相关会议前，会认真组织准备会议资料，
提前发送给我审阅。在现场工作时，公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员亦对本人履行独立董事职责，提供了必要的配合和支持条件，保障了各项工作的正常开展。
（七）行使独立董事特别职权的情况
在报告期内，本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制自我评价报告进行了重点关注和监督。本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部自我控制评价报告真实、完整、准确的反映了公司事实情况，符合相关法律法规、规范性文件及公司制度的有关要求。
（二）公司资产及信用减值情况
报告期内，公司 2023 年度计提资产及信用减值合计约 2,456.11 万元，占 2023
年度经审计归属于母公司所有者的净利润（绝对值）比率为 26.39%；2024 年半年度计提资产及信用减值合计约 1,046.31 万元，占 2023 年度经审计归属于母公司所有者的净利润（绝对值）比率为 11.24%。
公司计提资产减值准备事项是按照《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策的相关规定执行，符合公司的实际情况。同时，本人建议：公司应优化资产管理，通过出租、出售等方式进一步盘活资产，提高资产使用率和收益率；并且，应持续加强应收款项的回款管理，监督逾期应收账款的回款情况，提升公司存货管理水平，拓宽销售渠道，减少存货积压等情况。
（三）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬委员会工作制度》等相关制度的规定，本人组织召开了第六届董事会薪酬与