宝新能源:独立董事2024年度述职报告及独立性自查情况(吴世农、陶锋、刘志云)

广东宝丽华新能源股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告
（吴世农先生）
各位股东及股东委托代表：
作为广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2024 年本人严格按
照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及公司《章程》《独立董事制度》的有关规定，独立、忠实、勤勉履行独立董事职责，积极出席股东大会、董事会和董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理建议，在董事会中发挥“参与决策、监督制衡、专业咨询”作用，注重维护公司整体利益及中小股东合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
吴世农，男，1956 年出生。经济学博士，教授，博士生导师。曾任厦门大学 MBA 教育中
心主任、厦门大学工商管理学院院长、厦门大学管理学院常务副院长及院长、厦门大学副校长；美国斯坦福大学访问教授；国家自然科学基金委员会委员、国务院学位委员会学科评议组成员兼召集人、教育部科学技术委员会管理学部的学部委员、全国 MBA 教育指导委员会副主任委员（1994—2013 年）、第一至第五届中国大学生“挑战杯”创业大赛评委会副主任和主任、中国管理现代化研究会副会长、中国企业管理研究会副会长等。现任厦门大学特聘教授、博士生导师，兼任河仁慈善基金会副理事长、中国管理现代化研究会财务与会计研究分会会长，福耀玻璃（600660）非执行董事、华润新能源控股有限公司独立董事。2021 年 4 月起，任公司第九届董事会独立董事。2024 年 5 月起，任公司第十届董事会独立董事，兼任公司董事会审计委员会主任委员、战略发展委员会委员、提名委员会委员。
（二）独立性情况
对照《上市公司独立董事管理办法》进行独立性自查，本人不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。（自查情况详见附件）
二、履职情况

2024 年度，我积极参加了公司的董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议及股东
大会。本着勤勉尽责的态度，会前认真研读议案材料，就相关问题向公司深入了解情况；会上认真听取公司汇报，结合专业经验和独立思考提出合理化建议和意见，为董事会的科学决策、股东大会的规范运作及董事会专门委员会的高效运转发挥积极作用。在履职过程中，我了解公司经营管理状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅且反馈及时。
（一）出席董事会及股东大会情况
2024 年度，我出席公司董事会会议 7 次，股东大会 5 次，无委托他人出席或缺席情形，
具体如下：
出席董事会会议情况 出席股东大会情况
应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数 投票表决 应出席次数 实际出席次数
情况
7 7 0 0 对全部议案 5 5
均投同意票
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、2024 年度，作为公司战略发展委员会委员、审计委员会主任委员及提名委员会委员，
我出席战略发展委员会会议 1 次，审计委员会会议 10 次，提名委员会会议 3 次，无委托他人
出席或缺席情形，具体如下：
专门委员会名称 会议次数 召开日期 会议内容 会议情况 异议事项
听取公司业务发展情况汇报，并就当
战略发展委员会 1 2024.4.7 研究公司发展战 前经济形势、公司业务规划等展开讨 无
略规划 论，关注公司发展战略规划并提出可
行性建议，增强公司发展的科学性。
2024.4.1 审计及内控总结 总结 2023 度内控及审计工作情况。 无
会
审查公司财务会 审议通过：公司 2023 年度财务会计报
2024.4.7 计、内控评价报 告、内控评价报告、年审工作总结， 无
告等 以及提议继续聘请大华为 2024 年度
审计单位。
审计委员会 10 2024.5.16 审查制度规则 审议通过：《会计师事务所选聘制度》。 无
审查变更公司审 拟同意变更 2024 年半年度审计机构，
2024.5.28 计机构事项 聘任立信会计师事务所为 2024 年半 无
年度审计机构。
2024.7.1 审计计划沟通会 沟通 2024 半年度审计计划事项。 无

2024.8.14 审计总结会 总结 2024 半年度审计工作情况。 无
2024.8.22 审查公司财务会 审议通过：公司 2024 年半年度财务会 无
计报告 计报告。
审查变更公司审 拟同意变更 2024 年度审计机构，聘任
2024.10.21 计机构事项 立信会计师事务所为 2024 年度审计 无
机构。
2024.10.25 审查公司财务会 审议通过：公司 2024 年第三季度财务 无
计报告 会计报告。
2024.12.16 审计计划沟通会 沟通 2024 年度审计计划事项。 无
2024.4.26 审查董事任职资 审核换届选举董事候选人资格。 无
格
提名委员会 3 2024.5.17 审查董事等人员 审议同意董事及证代聘任事项。 无
聘任事项
2024.9.19 审查董事、高管 审议同意补选公司董事、聘任公司财 无
聘任事项 务总监事项。
2、根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，结合自身实际情况，公司 2024 年度
召开独立董事专门会议1次，审议确认公司2025年度在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算业务涉及关联交易的事项。
（三）重大事项审议及独立董事特别职权行使情况
1、2024 年度，我对公司关联交易、利润分配、内部控制评价、证券投资、资产减值、变
更审计单位、关联方资金占用、对外担保及董事、高管人员的任免、考核、薪酬方案等可能影响公司股东尤其是中小投资者利益的重大事项，审慎发表独立意见，独立行使审议表决权，充分发挥了指导和监督的作用，切实有效地维护了公司股东利益，特别是广大中小股东的利益。
2、2024 年度，对照公司实际运营情况，我未提议独立聘请中介机构，对上市公司具体事
项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未公开向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，我严格认真履行内、外部审计沟通职责，与公司内审部门、外审机构保持密
切沟通。不定期审阅内部审计报告，了解公司内控制度建设及执行情况；与审计会计师保持密切沟通，召开沟通会议就年度及半年度之审计计划、审计重点等情况进行充分沟通和讨论，并监督审计会计师的审计执业行为，提高审计质量；持续跟进审计进度，督促审计会计师按时保质完成公司审计工作并如期提交审计报告。相关沟通会议情况如下：

沟通事项 会议名称 召开日期 会议内容 异议事项
1、听取 2023 年度内部审计工作情况；
2023 年度 2、讨论确认公司在对外担保、关联交易、销售采购、存
内控总结会 2024.4.1 货管理、货币资金、费用支出等重大方面保持了有效的 无
内部控制，暂未发现重大舞弊风险及纰漏，未发生影响
内部控制有效性评价结论的因素。
内部审计 1、听取 2024 年上半年内部审计工作情况；
2024 年半年度 2、讨论确认公司在对外担保、关联交易、销售采购、存
内控总结会 2024.8.14 货管理、货币资金、费用支出等重大方面保持了有效的 无
内部控制，暂未发现重大舞弊风险及纰漏，未发生影响
内部控制有效性评价结论的因素。
2024 年半年度 1、沟通 2024 年半年度审计计划；
审计计划沟通 2024.7.1 2、重点关注电力主业成本变动、金融投资收益情况； 无
会