众辰科技:中泰证券股份有限公司关于上海众辰电子科技股份有限公司2024年度持续督导年度报告书

中泰证券股份有限公司
关于上海众辰电子科技股份有限公司
2024 年度持续督导年度报告书
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司名称：上海众辰电子科技股份有限公司
保荐代表人姓名：倪婕 联系方式：021-20315033 联系地址：上海市浦东新
保荐代表人姓名：孙志超 区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 13 楼
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海众辰电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1418 号）注册同意，上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称“众辰科技”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,719.2963 万股，并于
2023 年 8 月 23 日起在上海证券交易所上市交易。
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人”）作为众辰科技首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，在众辰科技发行上市后对其开展持续督导工作。2024年度，中泰证券对众辰科技的持续督导情况如下：
一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况
序号 持续督导事项 工作情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 中泰证券制定了持续督导工作制
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 度，并制定了相应的工作计划。
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 中泰证券与众辰科技签订了保荐
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 协议，明确了双方在持续督导期
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务。
义务，并报上海证券交易所备案。
2024 年度持续督导期间，保荐代
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 表人及项目组成员通过日常沟
调查等方式开展持续督导工作 通、现场检查等方式，对众辰科
技开展了持续督导工作。
4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年度持续督导期间，众辰科

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 技未发生需保荐人按照有关规定
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 公开发表声明的违法违规事项。
核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，保荐人应自 公司存在独立董事亲属进行短线
5 发现或应当发现之日起五个工作日内向上海 交 易 的 情 况 ， 详 见 本 报 告 之
证券交易所报告，报告内容包括上市公司或 “三、其他事项”。
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项
的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
2024 年度持续督导期间，除前述
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 第 5 项相关事项外，公司及其董
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 事、监事、高级管理人员遵守法
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 律、法规、部门规章和上海证券
切实履行其所做出的各项承诺。 交易所发布的业务规则及其他规
范性文件，并切实履行其所做出
的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 2024 年度持续督导期间，通过现
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 场检查、日常沟通等方式督导众
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 辰科技健全完善公司治理制度，
员的行为规范等。 并严格执行公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 2024 年度持续督导期间，保荐人
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 已督导上市公司建立健全内控制
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 度，该等内控制度符合相关法规
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 并得到了有效执行。
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 众辰科技已建立健全并有效执行
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 信息披露制度。审阅信息披露文
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 件及其他相关文件，详见“二、
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 保荐人对上市公司信息披露审阅
或重大遗漏。 的情况”。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
10 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 详见“二、保荐人对上市公司信
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 息披露审阅的情况”。
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
11 交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对 详见“二、保荐人对上市公司信
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公 息披露审阅的情况”。
司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 2024 年 7 月，众辰科技独立董事
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 蒋海军因违规短线交易行为，上
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 海证券交易所和中国证监会上海
12 上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 证监局就该事项分别对蒋海军予
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 以监管警示和出具警示函，详见
正。 本报告之“三、其他事项”。
除上述情况外，众辰科技或其控

股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员不存在其他受
到中国证监会行政处罚、上海证
券交易所纪律处分或者被上海证
券交易所出具监管关注函的情
况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 2024 年度持续督导期间，众辰科
13 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 技及控股股东、实际控制人不存
实际控制人等未履行承诺事项的，保荐人应 在违反承诺的情况。
及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 关注公共传媒关于众辰科技的报
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 道，2024 年度持续督导期间，众
14 信息与事实不符的，保荐人应及时督促上市 辰科技未发生应披露未披露的重
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披 大事项或与披露的信息与事实不
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报 符的情况。
告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海证
券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误 2024 年度持续督导期间，众辰科
15 导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他 技未发生该等情形。
不当情形；（三）上市公司出现《证券发行
上市保荐业务管理办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合
保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 中泰证券制定了现场检查工作计
16 现场检查工作要求，确保现场检查工作质 划，并已按规定对众辰科技进行
量。 了现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自
知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉 2024 年度持续督导期间，众辰科
17 嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保； 技未发生该等情形。
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事和高级管理人员涉嫌侵占公司利
益；（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；（六）上海证券交易所或者保荐人认为应
当进行现场核查的其他事项。
公司 2024 年度募集资金存放和使
用符合《上市公司监管指引第 2
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资 号——上市公司募集资金管理和
18 项目的实施等承诺事项。 使用的监管要求》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等文件的规

定，对募集资金进行了专户存储