4-1北京德和衡律师事务所关于北京华峰测控技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书(申报稿)(北京华峰测控技术股份有限公司)

北京德和衡律师事务所
BEIJING DHH LAW FIRM
北京德和衡律师事务所
关于北京华峰测控技术股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
法律意见书
德和衡证律意见（2025）第00199号
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Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编：100022
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目录

释 义 ...... 1
第一章 引言 ...... 3
一、律师工作过程 ...... 3
二、律师声明 ...... 4
第二章 正文 ...... 6
一、本次发行的批准和授权 ......6
二、发行人的主体资格 ...... 6
三、本次发行的实质条件 ......6
四、发行人的设立 ...... 14
五、发行人的独立性...... 15
六、发行人的主要股东及实际控制人...... 15
七、发行人的股本及其演变 ...... 15
八、发行人的业务 ...... 15
九、关联交易及同业竞争 ...... 17
十、发行人的主要财产 ...... 17
十一、发行人的重大债权债务...... 18
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 18
十三、发行人公司章程的制定与修改...... 19
十四、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 19
十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化...... 19
十六、发行人的税务...... 19
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 19
十八、发行人募集资金的运用...... 20
十九、发行人业务发展目标 ...... 20
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 20
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价...... 20
二十二、关于《自查表》的核查情况...... 21
二十三、本次发行的总体结论性意见...... 26
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释义
在本法律意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
简称 全称
本所 指 北京德和衡律师事务所
华峰测控/发行人/公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司
华峰有限 指 北京华峰测控技术有限公司，系北京华峰测控技术股份有限公司前身
华峰装备 指 北京华峰测控装备有限公司，系公司在境内的全资子公司
天津华峰 指 华峰测控技术（天津）有限责任公司，系公司在境内的全资子公司
爱格测试 指 爱格测试技术有限公司，系公司在中国香港特别行政区的全资子公司
美国爱格 指 ACCOTESTTECHNOLOGY (USA), INC.，爱格测试技术（美国）股份公司，系
公司在美国的全资子公司
马来西亚爱格技术 指 ACCOTESTTECHNOLOGY(MALAYSIA) SDN.BHD.，爱格测试技术（马来西亚）
有限公司，系公司在马来西亚的全资子公司
马来西亚爱格电子 指 ACCOTEST ELECTRONICS (MALAYSIA) SDN.BHD.，爱格测试电子（马来西
亚）有限公司，系公司在马来西亚的全资子公司
日本爱格 指 株式会社マクレ-ン，爱格测试技术（日本）股份公司，系公司在日本的全资子
公司
华峰西安分公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司西安分公司
华峰苏州分公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司苏州分公司
华峰成都分公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司成都分公司
华峰无锡分公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司无锡分公司
华峰深圳分公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司深圳分公司
华峰杭州分公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司杭州分公司
华峰上海分公司 指 北京华峰测控技术股份有限公司上海分公司
芯华控股 指 天津芯华投资控股有限公司（曾用名：北京芯华投资控股有限公司）
时代远望 指 中国时代远望科技有限公司
中金公司 指 中国国际金融股份有限公司
譚氏律師事務所出具的有关爱格测试的《愛格測試技術有限公司之盡職調查報
《境外法律意见书》 指 告》；HAN LAW P.C.出具的有关美国爱格的《Legal Due Diligence Report of
Accotest Technology (USA), Inc.》；TAM CHENG YAU & CO.出具的有关马来西
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简称 全称
亚爱格技术的《LEGAL DUE DILIGENCE REVIEW REPORT》；TAM CHENG
YAU & CO.出具的有关马来西亚爱格电子的《LEGAL DUE DILIGENCE
REVIEW REPORT》和北浜法律事務所出具的有关日本爱格的《法律意見書》
本次发行可转换公司 指 发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券
债券/本次发行
《2022 年年度报告》 指 《北京华峰测控技术股份有限公司 2022 年年度报告》
《2023 年年度报告》 指 《北京华峰测控技术股份有限公司 2023 年年度报告》
《2024 年年度报告》 指 《北京华峰测控技术股份有限公司 2024 年年度报告》
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会审[2023]4412 号《北京华峰测
控技术股份有限公司 2022 年度审计报告》；大信会计师事务所（特殊普通合伙）
《审计报告》 指 出具的大信审字[2024]第 3-00293 号 2023 年度的《北京华峰测控技术股份有限
公司审计报告》及大信审字[2025]第 3-00109 号 2024 年度的《北京华峰测控技
术股份有限公司审计报告》。
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会审[2023]4415 号 2022 年度的
《北京华峰测控技术股份有限公司内部控制审计报告》；大信会计师事务所（特
《内部控制审计报告》 指 殊普通合伙）出具的大信审字[2024]第 3-00249 号 2023 年度的《北京华峰测控
技术股份有限公司内控审计报告》及大信审字[2025]第 3-00110 号 2024 年度的
《北京华峰测控技术股份有限公司内控审计报告》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《可转债管理办法》 指 《可转换公司债券管理办法》
《公司章程》 指 《北京华峰测控技术股份有限公司章程》
《募集说明书》 指 《北京华峰测控技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书（申报稿）》及其历次修订稿
《自查表》 指 《上海证券交易所发行上市审核业务指南第 4 号—常见问题的信息披露和核查
要求自查表 第二号 上市公司向不特定对象发行证券》
报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券