普联软件:董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

普联软件股份有限公司
董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度
（2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订）
第一章 总则
第一条 为加强对普联软件股份有限公司（以下简称公司或本公司）董
事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管
理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，制定本规则。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十条规定
的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。
公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。
第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下
和利用他人账户持有的公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。
第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止 行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 申报与登记
第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司
向深圳证券交易所申报其姓名、职务、身份证件号、证券账户、离任职时间 等个人信息：
（一）董事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后两个交易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。
第六条 公司及公司董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所
申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人 员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第三章 股票锁定
第七条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳证
券交易所将其申报数据资料发送中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称中国结算深圳分公司）对其身份证件号码项下开立的证券账户中 已登记的本公司股份予以锁定。
第八条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管
理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定 限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证 券交易所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条 件的股份。
第九条 公司根据《公司章程》的规定，对董事、高级管理人员所持本
公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限 制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
第十条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可以委托公司向深圳证券交 易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十一条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第四章 股份买卖
第十二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖
计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大 事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规 定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第十三条 存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人员所持本公司股
份不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内（自实际离任之日起算）；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易所公开谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情
形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：1.公司股票终止上市并摘牌；2.公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形；
（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及公司章程规定的其他情形。
第十四条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
第十五条 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司 股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等 导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第十六条 公司董事、高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数
为基数，计算其可转让股份的数量。
董事、高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十七条 公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数。
第十八条 公司董事、高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交
易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深圳证 券交易所报告并披露减持计划。
减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原 因、减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在不得减持 情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
减持计划实施完毕后，董事、高级管理人员应当在两个交易日内向深圳 证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或 者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向深 圳证券交易所报告，并予公告。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深圳证券交易 所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、高级管理人员应当在 收到相关执行通知后两个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数
量、来源、方式、时间区间等。
第十九条 公司董事、高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少
的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守相关规则及本制度的有关规
定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。
第二十条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自
然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份的，参照本制度相关规定执行。
第五章 信息披露
第二十一条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起
的两个交易日内，在深圳证券交易所网站公开下列内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求的其他事项。
第二十二条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办
法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等 义务。
第二十三条 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股
东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第六章 责任
第二十四条 公司董事长为公司董事、高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理工作的第一责任人。公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管 理人员及本制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公 司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并每季度 检查其买卖本公司股票的披露情况。
第二十五条 公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、
真实、准确、完整，否则除应承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予 处分。

第二十六条 公司董事、高级管理人员买卖本公司股票违反本制度及相关法律法规规定的，除应承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予处
分。
第七章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》执行；本制度如与有关法律、法规、规章、规范性文件或
《公司章程》相冲突，按届时有效的法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十九条 本制度经董事会审议通过后施行，修改时亦同。
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