厦钨新能:兴业证券股份有限公司关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

兴业证券股份有限公司
关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司
2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“厦钨新能”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，对厦钨新能 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞1444 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 48,978,448 股，每股发行价格为人民币71.46 元，募集资金总额为人民币 3,499,999,894.08 元，扣除发行费用人民币6,532,998.74 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 3,493,466,895.34元。
上述募集资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2022 年 8 月 11 日出具了“致同验字（2022）第 351C000469 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募投项目累计使
用募集资金 2,653,743,621.97 元，其中：使用募集资金置换以自筹资金预先偿还银行贷款金额为 61,000,000.00 元，直接投入募投建设项目的募集资金为148,111,362.48 元，使用募集资金补充流动资金及偿还银行贷款金额为2,444,632,259.49 元。公司 2022 年向特定对象发行股票募投项目以前年度使用募
集资金 2,555,636,020.47 元，2024 年度使用募集资金 98,107,601.50 元，期末尚未
使用的募集资金余额为 880,200,077.55 元（包含利息收入扣除手续费支出后的净
额），其中募集资金专户余额为 380,201,077.55 元，持有未到期赎回的现金管理产品金额 499,999,000.00 元。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金使用及
结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 3,493,466,895.34
减：置换以自筹资金预先偿还银行贷款金额 61,000,000.00
减：直接投入募投建设项目金额 148,111,362.48
减：补充流动资金及偿还银行贷款项目金额 2,444,632,259.49
减：手续费支出 3,618.70
加：利息及理财收入 40,480,422.88
2024 年 12 月 31 日募集资金余额 880,200,077.55
减：持有未到期赎回的现金管理产品金额 499,999,000.00
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 380,201,077.55
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《厦门厦钨新能源材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金存储、使用管理与监督等进行了规定。
根据有关法律、法规、规范性文件及公司管理制度的有关规定，公司及全资子公司厦门璟鹭新能源材料有限公司（以下简称“璟鹭新能源”）对 2022 年向特定对象发行股票募集资金进行了专户存储，并与募集资金专户监管银行、保荐机构兴业证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及全资子公司璟鹭新能源对募集资金的使用已经严格遵照管理制度及监管协议的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金存放情
况如下：

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元） 备注
中国农业银行 募集资金专
股份有限公司 40357001040033570 用账户 51,883,758.16
厦门海沧支行
中国建设银行 募集资金专
股份有限公司 35150198110100003754 用账户 113,733,846.29
厦门海沧支行
中国工商银行 募集资金专
股份有限公司 4100020129202201165 用账户 214,583,473.10
厦门集美支行
兴业银行股份 募集资金专
有限公司厦门 129470100100385968 用账户 - 已注销
分行
中国银行股份 募集资金专
有限公司厦门 424782765748 用账户 - 已注销
海沧支行
中信银行股份 募集资金专
有限公司厦门 8114901012800175769 用账户 - 已注销
分行
合计 380,201,077.55
注：截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额为 880,200,077.55 元，其中专户活期存款余额为
380,201,077.55 元，持有未到期赎回的现金管理产品金额 499,999,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见本报告附表《厦门厦钨新能源材料股份有限公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2024 年，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024 年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 8 月 23 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元的闲置募集资金在保证不影响募集资金投资项目正常实施、确保募集资金安全的前提下用于现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事专门会议、监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构兴业证券出具了明确同意的核查意见。
公司于 2024 年 8 月 1 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司继续使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司及实施募投项目的全资子公司璟鹭新能源使用额度不
超过人民币 5 亿元的闲置募集资金在保证不影响募集资金投资项目正常实施、确
保募集资金安全的前提下用于现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。公司独立董事专门会议、监事会对本事项发表了明确同意的意见，
保荐机构兴业证券出具了明确同意的核查意见。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用 2022 年向特定对象发行股票闲置募集资
金进行现金管理未到期余额为 49,999.90 万元，具体情况如下：
银行名称 产品名称 类型 购买金额 起息日 到期日 收益金额
（万元） （万元）
中国工商银行挂
中国工商银行 钩汇率区间累计
股份有限公司 型法人人民币结 保本浮动 20,000.00 2023-8-30 2024-2-22 293.17
厦门集美支行 构性存款产品-专 收益型
户型 2023 年第
323 期 G 款
公司结构性存款
厦门国际银行 产品(挂钩汇率三 保本浮动
股份有限公司 层区间 A 收益型 5,000.00 2023-8-31 2024-2-29 78.61
厦门海沧支行 款)202354493083
0 期
厦门银行股份 结构性存款产品 保本浮动 10,000.00 2023-9-1 2024-3-15 168.78
有限公司 CK2302347 收益型
公司结构性存款
厦门国际银行 产品(挂钩汇率三 保本浮动
股份有限公司 层区间 A 收益型 10,000.00 2023-9-4 2024-2-3 124.56
厦门海沧支行 款)202320124090
1 期
兴业证券 国债逆回购 保本固定 4,999.90 2023-12-26 2024-1-2 5.07
收益型
公司结构性存款
厦门国际银行 （挂钩汇率三层 保本浮动
股份有限公司 区间 A 款） 收益型 9,000.00 2024-2-8 2024-5-9 61.43
厦门海沧支行 2024507160207