西麦食品:2024年度独立董事述职报告(沈厚才)

桂林西麦食品股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
作为桂林西麦食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、恰当地行使了独立董事的职权，积极出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司利益和股东尤其是中小股东的合法权益，现将2024年度履职情况述职如下：
一、基本情况
作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人工作、专业背景情况简介如下：
沈厚才，1964年出生，博士研究生学历，自动控制理论及应用专业。历任南京师范大学助教，东南大学讲师、副教授，南京大学副教授；现任公司独立董事，南京大学教授、博士生导师，征图新视（江苏）科技股份有限公司及南京地方铁路有限公司独立董事。
二、关于独立性的说明
作为独立董事，本人已向公司提供了《独立董事独立性自查情况表》，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
三、年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2024年度任职独立董事期间，公司总共召开了6次董事会会议和2次股东大会。本人作为公司董事会独立董事成员，在报告期内召开的董事会会议均按规定亲自出席，未出现缺席或委托情形。报告期内，本人出席会议情况具体如下：
以通讯方式
第三届独立 本报告期应参加董 现场出席董 委托出席董 缺席董事会 是否连续两次未亲 出席股东
参加董事会
董事姓名 事会次数 事会次数 事会次数 次数 自参加董事会会议 大会次数
次数
沈厚才 6 6 0 0 0 否 2

本着对公司和全体股东诚信和负责的态度，本人在召开董事会前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序。2024年度，本人对董事会审议的各项议案进行了认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）参与董事会专门委员会工作情况
2024年任职期间，本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，在2024年度认真履行独立董事职责，积极参与委员会的工作，本人的出席会议情况如下：
委员会名称 召开会 召开日期 会议内容 提出的重要
议次数 意见和建议
1.《关于审计监察部 2023 年度工作总结及 2024 年
2024 年 01 月 12 日 度工作计划的议案》 同意
2.《关于 2023 年度审计工作时间节点事项的议案》
2024 年 4 月 17 日 《关于 2023 年度审计报告沟通事项》 同意
1、《关于确认公司 2023 年度审计报告的议案》
2.《关于确认<2023 年度内部控制自我评价报告>的
议案》；
2024 年 4 月 23 日 3.《关于 2023 年度利润分配预案的议案》； 同意
第三届董事 4.《关于对<2023 年度会计师事务所履职情况评估报
会审计委员 6 告>的议案》
会 5.《关于审计监察部 2024 年一季度工作报告议案》
1.《关于确认公司 2024 年半年度财务报告的议案》
2.《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情
2024 年 8 月 26 日 况专项报告的议案》 同意
3.《关于审计监察部 2024 年二季度审计工作报告的
议案》
2024 年 10 月 30 日 1.《关于确认公司 2024 年第三季度财务报表的议案》 同意
2.《关于审计监察部 2024 年三季度工作报告议案》
2024 年 12 月 6 日 《关于拟续聘会计师事务所的议案》
（三）独立董事专门会议情况
2024年任职期间，本人作为公司第三届董事会独立董事，在2024年度认真履行独立董事职责，本人出席会议情况如下：
召开会议 召开日期 会议内容 提出的重要意
次数 见和建议
1 2024 年 4 月 23 日 《关于对外投资暨关联交易的议案》 同意
2 2024 年 12 月 5 日 《关于预计公司年度日常关联交易的议案》 同意
（四）现场工作情况
2024年度任职期间，本人除参加公司董事会、各专门委员会会议外，为充分发挥独
立董事的作用，履行独立董事职责，还通过现场考察、电话、邮件、网站等多种途径全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、项目建设、内控规范体系建设以及董事会决议执行等情况，并与公司管理层保持良好沟通，掌握公司动态，及时传导外部环境及市场变化对公司的影响，主动提醒可能产生的经营风险并就相关风险管控措施提出合理化的意见和建议。同时，能结合自身专业优势，为公司发展积极出谋划策，为董事会及经营层科学决策提供专业依据。
2024年度本人现场工作时间不少于15日。
（五）行使独立董事职权的情况
2024年度，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利。
（六） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024年度，本人任职期间与公司内部审计机构、会计师事务所保持联系，按时出席财务报告审计相关的沟通会议，与年审会计师就审计计划、关注重点事项、内部控制执行情况等进行了探讨和交流，持续关注财务报告的编制工作和年度审计工作的进展，协助协调内部与外部审计之间的沟通；定期听取公司内审部的汇报，包括各季度内部审计计划及工作总结等，及时了解公司内审部重点工作事项的进展情况，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，帮助公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。
（七）与中小股东的沟通交流情况
2024年度任职期间，本人积极履行独立董事的职责，通过参加股东大会方式与中小股东进行沟通交流。
（八）公司配合独立董事工作的情况
2024年度任职期间，本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，对本人关注的问题予以及时的反馈和落实，同时为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定证券部、董事会秘书等专门部门和专门人员协助履行职责，能较好地传递本人与公司董事会、监事会、管理层以及上级监管部门之间的信息往来。
四、年度履职重点关注事项的情况
2024年度任职期间，重点关注事项如下:
（一）关联交易情况
公司分别于2024年4月24日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于对外投资
暨关联交易的议案》；2024年12月6日召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于预计公司年度日常关联交易的议案》。在提交公司董事会审议前，全体独立董事已召开独立董事专门会议对本次关联交易事项进行了事前审核，经全体独立董事审议通过上述议案，并一致同意提交董事会审议。
本人对公司发生的关联交易事项进行了认真核查，认为公司2024年度本人任职期间发生的关联交易是在经营必要、程序合法的前提下进行的，定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形，相关交易行为有利于保证公司经营发展的需要，2024年度本人任职期间发生的关联交易不影响公司的独立性，且公司不会因该等关联交易对关联方产生依赖。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人作为公司董事会审计委员会成员，对公司定期报告中的财务信息，内部控制评价报告进行了审阅，具体详见本报告“三、年度履职概况（二）参与董事会专门委员会工作情况”。
（三）聘任会计师事务所情况
公司于2024年12月6日召开第三届董事会第十二次会议，2024年12月24日召开2024年第一次临时股东大会继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构和内控审计机构。报告期内公司未发生更换会计师事务所的情形，且聘任会计师事务所的决策程序合法有效。本人认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。该事务所为公司出具的审计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。