第一创业:2024年度独立董事述职报告(刘晓华)

第一创业证券股份有限公司
2024年度独立董事述职报告（刘晓华）
本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现将2024 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人
2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务
工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作，
2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月
至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018
年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至
2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，2022 年 11 月至 2024 年
3 月任特雷西能源科技股份有限公司独立董事，现任公司独立董事、海南博浩广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云（北京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资中心（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、北京方灏管理咨询有限公司监事。
2024 年度，本人严格遵守相关法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）对独立董事的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。
2024 年，公司共召开 6 次董事会、1 次股东大会，本人均按规定出席了所有
下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席董事 以通讯表决 委托出 缺席 是否连续两次 出席股
姓名 应参加董 会次数（含视 方式参加董 席董事 董事会 未亲自参加董 东大会
事会次数 频方式） 事会次数 会次数 次数 事会会议 次数
刘晓华 6 5 1 0 0 否 1
公司第四届董事会下设投资与发展委员会、审计委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，第五届董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、风险管理委员会、薪酬考核与提名委员会。
根据专业背景与工作经验，本人自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日担
任第四届董事会薪酬与考核委员会委员、第四届董事会提名委员会委员，2024 年6 月 28 日至今担任第五届董事会薪酬考核与提名委员会委员、第五届董事会审计委员会委员。
2024 年，本人参加第四届董事会提名委员会 1 次，对公司第五届董事会董
事候选人的任职条件和选任程序进行了审议，发表专业意见；参加第四届董事会薪酬与考核委员会 1 次，对公司董事 2023 年度履职考核进行了审议，发表专业意见；参加第五届董事会薪酬考核与提名委员会 3 次，对聘任公司高级管理人员、2023 年度公司高级管理人员绩效考核等事项进行了审议，发表专业意见；参加第五届董事会审计委员会会议 4 次，对公司披露财务报告及定期报告中的财务信息、稽核内审工作报告、上市公司信息披露事项审计报告、续聘公司财务总监等事项进行了审议，发表专业意见。
2024 年，本人严格按照相关法律、法规和准则的规定履行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅各项会议材料，结合自身专业知识，独立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
本人认为，公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、召开、审议和表决程序符合法律、法规和准则规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相应的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞
成票，无反对票或弃权票。
（二）行使独立董事职权情况
2024 年，本人参加独立董事专门会议 3 次，审议了利润分配、续聘会计师
事务所、关联交易、2023 年度报告等议案，本人结合专业知识与丰富经验，围绕各议案的合规性、合理性以及对公司和全体股东利益的影响等多维度考量，对所议事项发表明确意见。
本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未向董事会提议召开临时股东大会，未提议召开董事会会议，亦未有公开向股东征集股东权利等情况。
（三）与内部审计部门、会计师事务所沟通情况
1、与内部审计部门沟通情况
2024 年 4 月，本人参加第四届董事会第十九次会议，审议稽核内审工作报
告。自 2024 年 6 月担任第五届董事会审计委员会委员起，本人持续关注公司稽核内审工作开展情况，认真审议公司稽核内审工作报告、上市公司信息披露事项审计报告等事项。审计委员会与公司内部审计部门保持定期的直接沟通，对公司稽核内审工作开展情况提出建议，有效监督公司经营管理与财务状况，推动内部审计工作的持续完善和有效运作。
2、与会计师事务所沟通情况
2024 年 1 至 6 月，本人作为独立董事，与公司审计机构立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）充分沟通，认真审阅年度报告，并参加公司 2023 年年审工作第二次沟通会，就 2023 年度审计工作范围、关键审计事项及其他重要事项、审计调整情况、审计结果、企业内部控制审计情况和结果等方面与立信进行了充分沟通，助力提升公司财务信息披露质量。
自 2024 年 6 月担任第五届董事会审计委员会委员起，本人积极关注公司财
务信息及其披露，与立信保持沟通，参加公司 2024 年审工作第一次沟通会议，就 2024 年度审计工作团队、职责范围、重要性、整体审计策略、内部控制及风险判断、重点关注范围及审计策略、2024 年重大变化、舞弊讨论、整体审计时间安排、业绩预告情况、服务和费用概要、独立性及专业胜任能力沟通等方面与立信进行充分沟通，并持续监督 2024 年度审计工作。

（四）与中小股东的沟通交流情况
2024 年，本人定期审议投资者保护工作报告，持续督促公司建立健全独立董事与中小投资者之间的沟通机制，畅通交流渠道。除此之外，本人积极主动查阅深交所“互动易”平台投资者问答、涉及公司的媒体报道以及股吧评论，了解投资者关切，并监督公司及时有效回应。
（五）在公司现场工作情况
2024 年，本人在公司现场工作时间约为 19 天，主要开展了以下方面的现场
工作：出席公司股东大会、董事会及董事会专门委员会、年审工作沟通会等会议；审阅公司大集合资产管理业务报告、公司债券募集说明书等各类报告；参加监管机构、行业协会和公司组织的各类学习、培训活动；通过全方位、多层次的沟通渠道，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员进行交流，全面了解公司治理、战略布局、经营管理、内部控制、信息披露、合规管理及风险管理等情况，对公司的规范运作进行有效监督，推动公司稳健、合规发展。
（六）公司配合独立董事履职情况
2024 年，公司为本人履职提供了充分保障，在组织、人员、资源、信息等方面全力支持。
公司指定董事会秘书和董事会办公室为本人履职提供协调和支持，及时向本人发送会议通知、提供会议材料，确保本人获得履职所需的充足时间和信息。公司通过《要情简报》等形式，定期通报公司经营情况，并确保本人与公司其他董事、高级管理人员及工作人员之间的沟通顺畅，能够获得履职所需的足够资源和信息。公司及时回应问询，如实提供资料，为本人履职营造良好环境，确保能够独立、客观、公正地履行职责。
（七）其他
2024 年，本人不断加强对新发布的有关法律、法规和准则进行持续学习，参加了中国上市公司协会、深圳证券交易所及公司组织的 5 次培训，对新颁布的《中华人民共和国公司法》《证券公司内部审计指引》、独立董事履职规范、上市公司信息披露要求等方面进行深入学习，积极参与公司组织的《证券公司各业务会计核算及审计重点关注事项》培训，持续提升履职能力。

三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易事项
2024 年 4 月 19 日，本人参加第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一
次会议，审议通过《公司 2023 年度关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联
交易的议题》，并同意提交董事会审议；2024 年 4 月 25 日，本人参加第四届董
事会第十九次会议，审议通过前述议案。
本人认为，公司 2023 年度发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计 2023 年度日常关联交易的范围，公司发生的其他关联交易均遵照《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》履行相应审批程序，关联交易均属合理、必要，定价客观公允，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情形。公司对
2024 年度以及 2025 年 1 月 1 日至公司 2024 年度股东大会召开前将发生的日常
关联交易的预计合理，相关交易事项符合公司实际业务需要，不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此而对关联人形成依赖。
（二）定期报告、内部控制自我评价报告相关事项
2024 年 4 月 19 日，本人参加第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一
次会议，审议通过《关于审议<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议题》，并同意
提交董事会审议；2024 年 4 月 25 日，本人参加第四届董事会第十九次会议，审
议通过前述议案及《关于<公司 2024 年第一季度报告>的议案》和《公司 2023 年
度内部控制自我评价报告》；2024 年 8 月 19 日，本人参加第五届董事会审计委
员会 2024 年第二次会议，审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告>及其摘要的
议案》，并同意提交董事会审议；2024 年 8 月 23 日，本人参加第五届董事会第
二次会议，审议通过前述议案；2024 年 10 月 23 日，本人参加第五届董事会审
计委员会 2024 年第三次会议，审议通过《关于<公司 2024 年第三季度报告>的议
案》，并同意提交董事会审议；2024 年 10 月 29 日，本人参加第五届董事会第
三次会议，审议通过前述议案。
2024 年，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，编制并披露定期报告，均不存在补充或更正的情形。公司定期报告、内部控制自我评价报告均经董事会审计委员会事前审议通过，经董事会和监事会审议通过，
公司董事、监事、高级管理人员均对定期报告签署了书面确认意见。
本人认为，公司定期报告真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大或重要缺陷。
（三）续聘会计师事务所事项
2024 年 4 月 19 日，本人参加第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一
次会议，审议通过《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的议题》，并同意提交
董事会审议；2024 年 4 月 25 日，本人参加第四届董事会第十九次会议，审议通
过前述议案。
本人认为，公司审议前述议案的程序和表决结