交控科技:中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于交控科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况
之专项核查报告
作为交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）对交控科技2024年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”，2024年度增加“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”。
截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币468,999,793.11元，2021年度使用募集资金金额为 77,727,080.49元，2022年度使用募集资金金额为169,851,623.87元，2023年度使用募集资金金额为145,283,333.28元，2024年度使用募集资金金额为76,137,755.47元。募集资金永久补充流动资金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户，金额共计220,964,071.57元。截至2024年12月31日，募集资金账户余额为人民币83,815,981.67元（包含利息收入28,678,895.99元，扣
除手续费8,382.40元），其中现金管理余额75,611,900.00元（全部为银行协定存款）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年度向特定对象发行股票的需要，公司聘请中信建投证券担任公司本次发行的保荐机构。具体情况详见公司于2021年9月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。
根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有限公司北京分行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021年9月公司及子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于 2024 年 9 月 27 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于 2020 年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资
项目结项，并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金。为保障
新募投项目顺利实施，公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商
银行股份有限公司北京珠市口支行，于 2024 年 11 月签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。2024 年 11 月公司及子公司交控航空科技（深圳）有限公司（以
下简称“交控航空”）与中信银行股份有限公司深圳宝安支行及保荐机构中信建
投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及孙公司
交控智飞科技（天津）有限公司（以下简称“交控智飞”）与中信银行股份有限
公司天津武清支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严
格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》的相
关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情
况列示如下：
单位：人民币元
截至 2024 年 12 月 31 日账户余额
序 开户行名称 账号 初始金额
号 活期存款余额 单位结构 定期存
（含银行协定存 存款余额 款余额 合计
款余额）
中国光大银行股份有 75070180808 已销户
1 限公司北京西城支行 857757 386,999,988.76
平安银行股份有限公 15603866666 已销户
2 司北京分行 690 250,000,000.00
恒丰银行股份有限公 80101001012 已销户
3 司北京分行 2822159 110,000,000.00
兴业银行股份有限公 44131010010 已销户
4 司天津武清支行 0522326
华夏银行股份有限公 10259000001 已销户
5 司北京分行 083421
中国建设银行股份有 12050161750 已销户
6 限公司天津和平支行 100000691

序 开户行名称 账号 初始金额 截至 年 月 日账户余额
号 2024 12 31
中信银行股份有限公 81114010134
7 司天津武清支行 01003412 2,834,758.33 2,834,758.33
中信银行股份有限公 81103010128
8 司深圳宝安支行 00756144 5,369,323.34 5,369,323.34
中国工商银行股份有
9 限公司北京珠市口支 02000488192 75,611,900.00 75,611,900.00
行 00236905
总计 746,999,988.76 83,815,981.67 83,815,981.67
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7,613.78万元，具体情况详见附
表《2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币
20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业
务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截
至2023年12月31日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金19,000.00万元。
公司于2024年3月30日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动