达梦数据:招商证券股份有限公司关于武汉达梦数据库股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司
关于武汉达梦数据库股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为武汉达梦数据库股份有限公司（以下简称“达梦数据”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责达梦数据上市后的持续督导工作，并出具 2024年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与达梦数据签订
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 《保荐协议》，该协议明确了
2 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 双方在持续督导期间的权利和
券交易所备案。 义务，并已报上海证券交易所
备案。
保荐机构通过日常沟通、定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访、现场检查等方
3 方式开展持续督导工作。 式，了解达梦数据业务情况，
对达梦数据开展持续督导工
作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年度，达梦数据在持续督
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 导期间内未发生按有关规定须
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 保荐机构公开发表声明的违法
公告。 违规情况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 2024 年度，达梦数据及其相关
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 当事人在持续督导期间内未发
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 生违法违规或违背承诺等事
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 项。
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。

序号 工作内容 持续督导情况
2024 年度，保荐机构督导达梦
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 数据及其董事、监事、高级管
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 理人员遵守法律、法规、部门
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 规章和上海证券交易所发布的
各项承诺。 业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所做出的各项承
诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促达梦数据依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定健全完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度，并严格执行公司治理制度。
保荐机构对达梦数据的内控制
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 度的设计、实施和有效性进行
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 了核查，截至本持续督导跟踪
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 报告出具之日，达梦数据的内
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 控制度符合相关法规要求并得
营决策的程序与规则等。 到了有效执行，能够保证公司
的规范运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督促达梦数据严格执
9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 行信息披露制度，审阅信息披
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 露文件及其他相关文件。
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 保荐机构对达梦数据的信息披
10 易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 露文件进行了审阅，不存在应
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 及时向上海证券交易所报告的
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 情况。
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 2024 年度，达梦数据无控股股
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 东，达梦数据实际控制人、董
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 事、监事、高级管理人员未发
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 生该等事项。
度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2024 年度，达梦数据无控股股
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 东，达梦数据实际控制人不存
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 在未履行承诺的情况。

序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 2024 年度，经保荐机构核查，
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 不存在应及时向上海证券交易
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司 所报告的情况。
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报
告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚 2024 年度，达梦数据未发生前
14 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 述情况。
其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 保荐机构制定了现场检查的相
15 查工作要求，确保现场检查工作质量。 关工作计划，并明确了现场检
查工作要求。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
16 存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控 2024 年度，达梦数据不存在前
制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市 述情形。
公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）
资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证
券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的
其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2024 年度，保荐机构和保荐代表人未发现达梦数据存在重大问题。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1. 技术人员流失风险
公司为需求型和技术驱动型的高新技术企业，技术人员是公司持续进行技术创新的基础。但随着行业竞争的日益激烈，对优秀人才的争夺亦更加激烈，若未
来行业环境、研发办公所在地的经济社会环境、其他公司的人才引进计划等发生对公司不利的变化，公司不能有效留住现有技术人才、吸引新技术人才，会对公司未来的持续经营造成不利影响。
2. 核心技术泄密风险
公司自成立以来，一直坚持自主研发。经过几十年的积累，研发水平处于行业领先地位。同时十分重视对核心技术的保密，及时将研发成果申请专利，并制定了严格完善的内控制度，保障核心技术的保密性。但仍存在由于核心技术人员流动、技术泄密，或专利保护措施不力等原因，导致公司核心技术流失的风险。如前述情况发生，将在一定程度上削弱公司的技术优势，对公司的竞争力产生不利影响。
（二）经营风险
1. 管理风险
公司未来盈利的实现受到宏观经济、市场环境、产业政策、行业竞争情况、管理层经营决策、募集资金投资项目实施情况等诸多因素的影响。随着公司总体经营规模进一步扩大，这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高的要求。如果公司管理层不能持续有效地提升管理能力、优化管理体系，将导致公司管理体系不能完全适应公司业务规模的快速发展，对公司未来的经营和持续盈利能力造成不利影响。
2. 渠道销售的风险
公司产品在多个领域有广泛应用，客户覆盖区域较广，公司软件产品使用授权业务采用渠道销售为主、直销为辅的销售模式。若公司未能对主要渠道商进行有效管理，将可能会对公司经营业绩产生影响。
（三）财务风险
1. 收入增长下滑的风险
由于数据库领域内行业竞争愈发激烈，已建设完毕的项目也存在一定的更新迭代周期，公司未来在该领域内销售收入的持续增长存在一定不确定性。同时，
响，若未来产业政策出现不利变化导致各行业领域核心系统信息化进程不及预期或出现行业竞争加剧，公司将存在未来