统联精密:国金证券股份有限公司关于深圳市泛海统联精密制造股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于深圳市泛海统联精密制造股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为深圳市泛海统联精密制造股份有限公司（以下简称“统联精密”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，负责统联精密上市后的持续督导工作，并出具 2024年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导跟踪工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 持续督导制度，并制定了相应的工
作计划 作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与统联精密签订《保荐
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 协议》，该协议明确了双方在持续
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 督导期间的权利和义务，并报上海
的权利义务，并报上海证券交易所备案 证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 定期回访、现场检查等方式，了解
职调查等方式开展持续督导工作 统联精密业务情况，对统联精密开
展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 统联精密在持续督导期间未发生按
4 违法违规事项公开发表声明的，于披露前 有关规定须保荐机构公开发表声明
向上海证券交易所报告，并经上海证券交 的违法违规情况
易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，自发现
5 或应当发现之日起五个工作日内向上海证 统联精密在持续督导期间未发生违
券交易所报告，报告内容包括上市公司或 法违规或违背承诺等事项
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

序号 工作内容 持续督导情况
在持续督导期间，保荐机构督导统
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 联精密及其董事、监事、高级管理
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 人员遵守法律、法规、部门规章和
券交易所发布的业务规则及其他规范性文 上海证券交易所发布的业务规则及
件，并切实履行其所做出的各项承诺 其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促统联精密依照相关规
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事 定建立健全完善的公司治理制度，
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 并严格执行公司治理制度
级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对统联精密的内控制度的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 设计、实施和有效性进行了核查，
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 统联精密的内控制度符合相关法规
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 要求并得到了有效执行，能够保证
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 公司的规范运行
策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促统联精密建立健全信
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 息披露制度并严格执行，审阅统联
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 精密信息披露文件及其他相关文件
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件及
时督促公司予以更正或补充，公司不予更
正或补充的，及时向上海证券交易所报 保荐机构对统联精密的信息披露文
10 告；对上市公司的信息披露文件未进行事 件进行了审阅，不存在应向上海证
前审阅的，在上市公司履行信息披露义务 券交易所报告的情况
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅
工作，对存在问题的信息披露文件及时督
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国 本持续督导期间，统联精密及其控
11 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 股股东、实际控制人、董事、监
分或者被上海证券交易所出具监管关注函 事、高级管理人员未发生该等事项
的情况，并督促其完善内部控制制度，采
取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 本持续督导期间，统联精密及其控
12 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 股股东、实际控制人不存在未履行
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 承诺的情况
时向上海证券交易所报告

序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与 本持续督导期间，经保荐机构核
13 披露的信息与事实不符的，及时督促上市 查，不存在应向上海证券交易所报
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 告的情况
披露或澄清的，及时向上海证券交易所报
告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记 本持续督导期间，统联精密未发生
14 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情 该等情况
形或其他不当情形；（三）公司出现《保
荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定了现场检查的相关工
15 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 作计划，并明确了现场检查工作要求
质量
上市公司出现以下情形之一的，自知道或
者应当知道之日起十五日内进行专项现场
核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人、董事、监事 本持续督导期间，统联精密不存在
16 或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利 该等情况
益；（三）可能存在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异常；
（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应
当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司面临的主要风险如下：
（一）经营风险

1、国际政治经济局势和贸易政策变化的风险
近年来，国际政治局势风云变幻、贸易摩擦不断，部分国家通过贸易保护的手段，试图制约中国相关产业的发展。公司始终严格遵守中国和他国法律，但国际局势瞬息万变，一旦因国际贸易摩擦导致公司业务受限、供应商无法供货或者客户采购受到约束，公司的正常生产经营将受到重大不利影响。
2、客户集中度较高的风险
报告期内，公司来自前五大客户的销售收入占比较高。如果未来客户主要经营策略或采购计划发生重大调整、公司产品及技术不能持续满足客户需求或公司与上述客户的合作关系受到重大不利影响，可能导致公司面临流失重要客户的风险，进而对公司后续的经营业绩产生不利影响。
3、项目推进未达到预期的风险
为及时抓住市场发展机遇，提高公司核心竞争力，公司正积极推进长沙MIM 生产基地的投产及海外生产基地的布局。由于公司的项目建设具有前瞻性，受宏观经济、市场竞争、行业政策变化等多重因素影响，项目推进进度可能不及预期。并且，公司新项目经济效益的实现周期存在不确定性。为此，公司持续关注政策及市场变化，与相关各方保持密切有效沟通，积极、稳健推进项目建设。
4、下游领域单一且集中的风险
目前，公司产品主要应用于手机、平板电脑、无人机以及智能穿戴设备等消费电子领域，应用领域较为单一。如果未来消费电子产业受宏观经济因素等影响而未能保持稳定地增长且公司未能成功拓展新的产品下游应用领域，可能会对公司的经营业绩造成一定程度的不利影响。
5、汇率波动的风险
公司外销收入大多以美元进行定价和结算，受国内外经济、政治等多重因素共同影响，美元兑人民币汇率呈现一定程度的波动，人民币汇率波动日趋市场化及复杂化。受国内外经济、政治等多重因素共同影响，若未来人民币汇率发生较大波动，则会对公司业绩产生一定的影响。

（二）财务风险
公司外销收入占比较高，且以美元进行定价和结算，如果未来美元兑人民币的汇率出现大幅波动，将会对公司收入和汇兑损益产生影响，从而对公司经营业绩造成一定程度的影响。
（三）宏观环境风险
随着国际政治经济环境复杂多变，贸易摩擦不断升级，国内外经济形势复杂多变。如果未来国际政治经济环境恶化及贸易摩擦加剧导致公司客户及供应商受到影响，可能会对公司的经营情况产生不利影响，进而影响公司的盈利能力。
四、重大违规事项
2024 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2024 年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元
上年同期 增减变动幅
主要财务数据 2024 年度 度（%）
调整前 调整后
营业收入 814,095,190.04 561,718,790.19 561,718,790.19 44.93%
归属于上市公司