沃特股份:2024年度独立董事述职报告(王文广)

深圳市沃特新材料股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地履行职责，充分发挥了独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人王文广，中国国籍，无境外永久居留权，教授级高级工程师。1985 年大连轻工业学院本科塑料专业毕业。从事塑料行业 35 年，是塑料改性专家和行
家。主编塑料专著 6 本，授权发明专利 5 项，获得市级科技进步一等奖 1 项，担
任 TC48、TC15SC10、TC374WG10 国家标委会委员，参与编写标准 6 项。现任中共深圳市高分子行业协会党委书记、深圳市高分子行业协会常务副会长兼秘书长。本人已取得独立董事资格证书，现任公司、深圳市德方纳米科技股份有限公司、深圳市新涛新材料股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况
作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性，并按照监管规则进行独立性自查；与公司及其控股股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。不存在影响独立董事独立性的情况。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，公司共召开 9 次董事会、4 次股东大会，本人没有缺席或连续两
次未亲自出席董事会会议的情况，具体出席会议情况如下：
独立董事 出席董事会会议情况 出席股东大会会议情况
姓名 应出席董 亲自出席董 委托出席董 缺席董事 应出席股东 出席股东
事会次数 事会次数 事会次数 会次数 大会次数 大会次数
王文广 9 9 0 0 4 4
本人积极参加公司的董事会、股东大会，履行独立董事勤勉尽责义务。公司2024 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行相关程序，合法有效。2024 年度本人对提交董事会的全部议案进行认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，无提出异议事项，亦没有反对、弃权的情况。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
2024 年，本人担任公司董事会提名委员会委员、战略委员会委员。
1、提名委员会
报告期内，公司董事会提名委员会召开了 3 次会议，本人作为提名委员会委员出席会议，审核提名委员会 2023 年度工作总结、董事会换届等相关议案，切实履行提名委员会委员的职责。
2、战略委员会
报告期内，公司董事会战略委员会共召开了 1 次会议，本人作为战略委员会委员出席会议，审核战略委员会 2023 年度工作总结，切实履行战略委员会的职责。
3、独立董事专门会议
报告期内，公司独立董事专门会议共召开了 2 次会议，对关联交易、开展外汇套期保值业务等事项进行了审议，有效发挥独立董事的决策、监督、咨询作用，切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。
（三）行使独立董事职权情况

报告期内，本人勤勉履行独立董事职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，审慎客观发表意见，依法行使独立董事职权，切实保护中小股东利益。本人重点关注外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，针对最新行业及技术趋势、可能存在的政策风险等事项积极献计献策。
报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（四）维护投资者合法权益情况
报告期内，本人认真学习最新的法律法规和各项规章制度，不断提高自身专业水平，促进公司进一步规范运作，保护股东权益特别是中小股东的合法权益。认真听取股东意见和建议，持续关注公司信息披露工作，积极监督信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性。期间，本人积极参与公司年度网上业绩说明会、上市公司集体接待日活动，通过公司年度网上业绩说明会和集体接待日活动了解中小投资者诉求，积极维护中小投资者的权益。
（五）在公司进行现场工作及公司配合情况
报告期内，本人通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会的时间对公司现场实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理的执行情况；同时通过电话、微信等方式与公司董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展，积极有效地履行了独立董事的职责。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织和准备会议资料，并及时和本人进行沟通与交流；公司日常积极配合本人的工作，提供本人所需的相关资料，及时反馈本人提出的问题，为独立董事工作提供了便利条件，为本人做好履职工作提供全面支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，公司所进行的关联交易为公司开展正常经营管理所需，均经全体独立董事审查同意后，提交董事会会议审议通过，并公开披露。本人通过审查关联交易定价政策及定价依据、关联交易开展的目的和影响、是否存在损害本行及股东利益的情形、是否对本行正常经营活动及财务状况有重大影响等方面，对相
关关联交易的公允性、合规性以及内部审批程序履行情况发表了书面意见。
公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露《2023 年年度报告》《2024 年一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年三季度报告》《2023年度内部控制自我评价报告》，报告内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署书面确认意见，报告的审议和表决程序合法合规。此外，本人认为任期内公司审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，公司审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（三）聘用会计师事务所情况
报告期内，公司未更换会计师事务所。2024 年 4 月 19 日，公司第四届董事
会第二十九次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，自担任公司审计机构以来，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，较好地完成相关审计工作，续聘有利于保证公司审计业务的连续性。
（四）董事、高管薪酬情况
公司于 2024 年 4 月 19 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过《关
于 2023 年董事薪酬的确认以及 2024 年董事薪酬方案的议案》《关于 2023 年非
董事高级管理人员薪酬的确认以及 2024 年非董事高级管理人员薪酬方案》，其中《关于 2023 年董事薪酬的确认以及 2024 年董事薪酬方案的议案》经公司股东大会审议通过。本人认为，公司董事、非董事高级管理人员薪酬系公司根据实际
经营情况，参考公司所属行业相应岗位薪酬的市场水平，结合董事、非董事高级管理人员的履职情况，进而最终确定，符合相关政策、法律法规的规定和要求，能够与公司董事、非董事高级管理人员的职责挂钩，有利于公司健康稳定的发展。
（五）股权激励及员工持股相关情况
公司于 2024 年 4 月 19 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过《关
于 2021 年股票期权激励计划调整首次授予行权价格及注销部分股票期权的议案》。公司本次 2021 年股票期权激励计划调整首次授予行权价格及注销部分期权事项，在公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，符合相关事项的规定，且履行必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
公司于 2024 年 4 月 1 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过《关
于<深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》相关议案。上述议案已经公司股东大会审议通过。本人认为公司实施的员工持股计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展；相关事项符合公司员工持股计划管理办法的规定，相关审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（六）选举董事和聘任高管事项
报告期内，公司完成了董事会换届选举工作，审议通过了公司董事及高级管理人员调整等议案。本人作为提名委员会委员及独立董事，认真审阅了候选人个人履历，认为其符合相关任职资格，能够胜任公司高管的职责，且提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
2024 年度，本人严格按照法律法规的要求，忠实履行独立董事的职责，主动参与公司决策，认真审议各项议案，就相关问题进行充分的沟通，客观发表意见，审慎行使表决权，促进公司的发展和规范运作。本人持续加强法律法规和各项规章制度的学习，不断提升履职能力。

2025 年度，本人将按照相关法律法规要求，继续谨慎、认真、勤勉地履行独立董事的义务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，为公司董事会的正确决策提供参考，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。最后，感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的配合和支持。
深圳市沃特新材料股份有限公司
独立董事：王文广
二〇二五年四月二十四日