鹏翎股份:2024年度独立董事述职报告-盛元贵

天津鹏翎集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
——盛元贵
天津鹏翎集团股份有限公司各位股东及股东代表：
本人作为天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人盛元贵，男，注册会计师、高级会计师、高级经济师。出生于 1971 年11 月，中国国籍，无永久境外居留权。曾在威海志诚联合会计师事务所任副所长、新联谊会计师事务所威海分所任所长、北京天圆全会计师事务所威海分所任副所长、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）威海分所任副所长、威海志诚税务师事务所任副所长，现任山东志诚会计师事务所有限公司副总经理，2020 年12 月 10 日起任公司独立董事及董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事 2024 年度履职概况
本人在任职后积极参加了公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2024 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

（一）出席股东大会的情况
2024 年度，本人任期内公司共召开 3 次股东大会，本人均列席参会。
（二）出席董事会会议情况
2024 年，本人任期内公司共召开 7 次董事会，本人出席会议情况如下：
独立董事 本年应参加董 实际出席 委托缺席 缺席（次）
姓名 事会次数 （次） （次）
盛元贵 7 7 0 0
1.本人对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。
2.年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
3.年内本人未对公司任何事项提出异议。
（三）出席董事会专门委员会情况
董事会审计委员会 董事会薪酬与考核委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
3 3 4 4
1.本人作为第九届董事会审计委员会主任委员，主持了审计委员会的日常工作，按照《独立董事制度》《董事会审计委员会议事规则》等相关制度规定履职，积极参加各项会议及培训活动，积极履行独立董事职责，主持召开并出席 2024年度审计委员会会议 3 次，认真审议各项议案，督促工作进度，积极参与讨论、提出合理意见，切实发挥审计委员会主任委员的监督作用，定期对公司审计部的日常工作情况进行了解和监督，并给予指导。
2.本人作为第九届董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事制度》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，参与了薪酬委员会的日常工作，积极出席 2024 年度薪酬与考核委员会会议 4 次，认真审议各项议案，提出合理意见，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
（四）独立董事专门会议情况
报告期内，本人出席独立董事专门会议情况如下：
时间 届次 审议议案内容
第九届董事会 审议议案：
2024 年 4 月 13 日 独立董事专门 《关于公司全资子公司签署租赁协议暨关联交易
会议第一次会
议 的议案》

第九届董事会 审议议案：
2024 年 8 月 16 日 独立董事专门 《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议
会议第二次会
议 案》
第九届董事会 审议议案：
2024 年 12 月 13 日 独立董事专门 《关于与关联方共同投资设立控股子公司暨关联
会议第三次会
议 交易的议案》
根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，公司于 2024 年 8 月制定了《独立董事专门会议工作制度》，修订了《独立董事年报工作制度》。
报告期内，本人作为公司独立董事，认真履行独立董事职责，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制、股权激励、关联交易、高级管理人员聘任、补选非独立董事等事项进行认真审查，召开独立董事专门会议审议关联交易事项，结合公司实际情况与自身履职需求进行现场办公，对公司重大事项进行深入了解与讨论，并在独立、客观、审慎的前提下发表表决结果。履职所需资料公司均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学性和客观性。
（五）行使独立董事职权的情况
2024 年度，本人没有独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；没有向董事会提议召开临时股东会；没有提议召开董事会会议；2024
年 6 月 14 日，本人作为征集人就公司 2024 年第一次临时股东大会中审议的
2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权，本次征集表决权已获得公司其他独立董事同意。
（六）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人同公司其他独立董事、公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，督促公司内部审计人员加强业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（七）保护投资者权益方面所做的工作
1、积极关注公司信息披露工作。推动和完善公司各项制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展公司信息披露工作，要求公司严格执行信息披露的有关
规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，并持续提高信息披露质量，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。
2、严格履行独立董事的职责。本人积极关注公司经营情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，主动获取做出决策所需要的各项资料，认真审核公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎地行使表决权。
3、加强自身的培训和学习。自从担任公司独立董事以来，本人一直认真学习相关法律法规和规章制度，特别是对涉及规范公司法人治理结构和保护全体股东利益等相关法规加深认识和理解，不断提高自身保护公司和投资者利益的意识，加强自身履职的能力。
（八）现场工作及公司配合独立董事工作的情况
2024 年度，本人对公司天津、江苏等地工厂进行现场调研，深入了解公司发展战略、生产经营状况以及内部控制建设情况，并利用自己的专业知识为公司经营发展以及内控制度建设等方面提出了多项合理化的意见和建议；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持了密切沟通，关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。本人通过现场出席或网络方式履职时间为 30 日。
在董事会及专门委员会和股东大会会议召开前，公司会安排具体部门和人员及时将会议资料报送给董事们审阅。公司管理层高度重视与独立董事的交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营情况和重大事项，对独立董事提出问题给予及时回应和反馈。公司提供独立董事办公室为本人现场履职提供了便利条件，并积极配合提供相关材料，充分保证独立董事的知情权，为独立董事有效履职提供了有力支持。
（九）与中小股东的沟通交流情况
本人通过出席公司股东大会、参加有关机构或协会组织的专题培训等多种方式，与公司中小投资者建立了联系，充分听取了投资者意见，关注市场报道及信息并及时反馈，有效发挥了独立董事的作用。
三、2024 年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易

1、2024 年 4 月 13 日召开了第九届董事会独立董事专门会议第一次会议，
审议通过了《关于公司全资子公司签署租赁协议暨关联交易的议案》。2024 年4 月 24 日召开了第九届董事第二次（定期）会议，审议通过了《关于公司全资子公司签署租赁协议暨关联交易的议案》，关联董事王志方先生回避表决。2024年 4 月 24 日召开了第九届监事会第二次（定期）会议，审议通过了《关于公司全资子公司签署租赁协议暨关联交易的议案》，关联监事姜春娟女士回避表决。
2、2024 年 8 月 16 日召开了第九届董事会独立董事专门会议第二次会议，
审议通过了《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》。2024 年 8 月27 日召开第九届董事会第六次（定期）会议，审议通过了《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》，关联董事王东先生、魏泉胜先生回避表决。2024年 8 月 27 日召开第九届监事会第五次（定期）会议，审议通过了《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》。
3、2024 年 12 月 13 日召开了第九届董事会独立董事专门会议第三次会议，
审议通过了《关于与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》。2024年 12 月 20 日召开了第九届董事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，关联董事王东先生回避表决。
2024 年 12 月 20 日召开了第九届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关
于与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案》。
（二）披露财务会计报告及定期报告相关事项中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2023 年度内部控制自我评价报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实、真实地反映了公司的实际情况。
2024 年度本人任职