仟源医药:太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

太平洋证券股份有限公司
关于山西仟源医药集团股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 被保荐公司简称：仟源医药
保荐代表人姓名：欧阳凌 联系电话：021-61376535
保荐代表人姓名：杨竞 联系电话：010-88321518
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息 是
披露文件
（2）未及时审阅公司信息披 0 次
露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执
行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全
规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关 是
规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户 12 次
次数
（2）公司募集资金项目进展 是
是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2 次
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅全部会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅全部会议文件
5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照 是
本所规定报送
（3）现场检查发现的主要问 无
题及整改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次
（2）发表非同意意见所涉问 不适用
题及结论意见
7.向本所报告情况（现场检查
报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整 不适用
改情况
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事 无
项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整 不适用
改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保 是
管是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 24 日
本次培训系就 2024 年监管部门新颁布的相关法
规、上市公司规范运作的相关规则及相关违规案
（3）培训的主要内容 例进行培训，培训的主要内容包括市值管理、上
市公司股东及董监高买卖股票、信息披露、公司
治理、募集资金违规使用等的监管规则及违规案
例。
11.其他需要说明的保荐工作 无
情况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
公司及股东承诺事项 是否履行 诺的原因
承诺 及解决措
施
1、收购报告书或权益变动报告书所作承诺： 不适用 不适用
2、资产重组时所作承诺： 不适用 不适用
3、首次公开发行或再融资时所作承诺
（1）赵群：
作为公司董事和高级管理人员同时承诺：在承诺的限
售期届满后，其所直接或间接持有公司股份在本人及
关联方任职期间内每年转让的比例不超过其所直接或
间接持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半
年内不转让所直接或间接持有的公司股份。
（2）俞俊贤：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托 是 不适用
他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公
司公开发行股票前已发行的股份。作为公司高级管理
人员和其他核心人员同时承诺：在上述承诺的限售期
届满后，其所直接或间接持有公司股份在其本人及关
联方任职期间内每年转让的比例不超过其所直接或间
接持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年
内不转让所直接或间接持有的公司股份。
4、股权激励承诺：
2024 年限制性股票激励计划承诺： 是 不适用
（1）公司：
公司承诺不为激励对象依激励计划获取有关限制性股
票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其
贷款提供担保。
（2）激励对象：
若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，
激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获
得的全部利益返还公司。
5、其他对公司中小股东所作承诺： 不适用 不适用
6、其他承诺： 不适用 不适用
承诺是否按时履行：是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划：不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或其保荐的 无
公司采取监管措施的事项
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： 欧阳凌 杨竞
保荐机构：太平洋证券股份有限公司
2025 年 4 月 23 日