诺思兰德:2024年度独立董事述职报告(徐辉)

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-026
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（徐辉）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求，认真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024年履职情况报告如下：
一、个人基本情况
本人现就职于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙），任合伙人。2020年 6 月至今，任公司独立董事，兼任公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
2024 年度，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 2024 年度履职情况
2024 年度，本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并根据自己的专业知识和经验，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独
立董事的义务。
（一）出席会议情况：
独立董事姓 董事会 股东大会出
名 应出席次数 出席次数 出席方式 投票情况 席次数
徐辉 6 6 现场及通讯 全部同意 2
方式
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况：
1.薪酬与考核委员会委员工作情况
2024 年任职期间，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，积极参与委员会的工作，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
2.审计委员会工作情况
同时作为审计委员会主任委员，关注公司内部控制制度和内部审计制度的是否有效执行，审阅公司定期报告并对财务状况和经营情况进行询问，对审计机构的专业素养、审计独立性、投资者保护能力、审计收费情况等方面进行审查。
3.独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人作为公司独立董事，认真履行独立董事职责，对涉及公司生产经营、募集资金管理、股权激励、高管聘任等事项进行认真审查，参加独立董事专门会议，对公司重大事项进行深入了解与讨论，并在独立、客观、审慎的前提下发表表决结果。履职所需资料公司均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学性和客观性。
报告期内，本人亲自参加了公司 2024 年度召开的 5 次董事会审计委员会会
议、1 次董事会薪酬与考核委员会会议、4 次独立董事专门会议，历次会议均无缺席的情况。具体情况如下：
会议 召开次数 审议事项 会议意见
1、2024 年 4 月 2 日，召开第六届审计
委员会第二次会议，审议《中审亚太会
计师事务所关于审计工作的人员安排和
审计委员会 5 独立性声明》并就审计情况进行沟通， 同意
在研发费用资本化、毛利率变化及原因、
收入现金流波动情况等方面提出问题，
中审亚太会计师事务所进行了回复。
2、2024 年 4 月 24 日，召开第六届审计

委员会第三次会议，审议《关于<公司董
事会审计委员会对会计师事务所履行监
督职责情况报告>的议案》、《关于续聘
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2024 年审计机构的议案》、《关
于<2023 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告>的议案》、《关于<2023 年
度内部控制自我评价报告>的议案》、《关
于<2023 年度非经营性资金占用及其他
关联资金往来情况的专项说明>的议案》、
《关于公司<2023 年度财务决算报告>的
议案》、《关于公司<2024 年度财务预
算报告>的议案》、《关于<2023 年年度
报告及摘要>的议案》、《关于<会计师
事务所履职情况评估报告>的议案》。
3、2024 年 4 月 24 日，召开第六届审计
委员会第四次会议，审议《关于<2024
年第一季度报告>的议案》。
4、2024 年 8 月 28 日，召开第六届审计
委员会第五次会议，审议《关于<2024
年半年度报告及摘要>的议案》、《关于
<募集资金存放与使用情况专项报告>的
议案》。
5、2024 年 10 月 21 日，召开第六届审
计委员会第六次会议，审议《2024 年第
三季度报告的议案》。
1、2024 年 4 月 25 日，召开第六届薪酬
与考核委员会一次会议，审议《关于公
司 2024 年度董事薪酬方案的议案》、《关
于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方
案的议案》、《关于第一期股权激励计
薪酬与考核 1 划股票期权第三个行权期行权条件、预 同意
委员会 留部分股票期权第二个行权期行权条件
未成就暨注销股票期权的议案》、《关
于第一期股权激励计划限制性股票第三
个解除限售期解除限售条件未成就及关
于回购注销相应部分限制性股票方案的
议案》。
1、2024 年 2 月 23 日，召开第六届董事
会第一次独立董事专门会议，审议《关
独立董事专 4 于使用募集资金置换预先投入募投项目 同意
门会议 及已支付发行费用的自筹资金的议案》。
2、2024 年 4 月 25 日，召开第六届董事
会第二次独立董事专门会议，审议《关

于第一期股权激励计划限制性股票第三
个解除限售期解除限售条件未成就及关
于回购注销相应部分限制性股票方案的
议案》、《关于变更注册资本、修订公
司章程及办理工商变更登记的议案》、
《关于修订<利润分配管理制度>的议
案》。
3、2024 年 10 月 21 日，召开第六届董
事会第三次独立董事专门会议，审议《关
于聘任副总经理的议案》、《关于控股
子公司北京诺思兰德生物制药有限公司
向中信银行股份有限公司北京分行申请
不超过人民币 8,000.00 万元的固定资
产贷款，由控股子公司北京诺思兰德生
物制药有限公司及公司提供担保的议
案》。
4、2024 年 12 月 30 日，召开第六届董
事会第四次独立董事专门会议，审议《关
于公司部分募投项目延期的议案》。
4.履行独立董事特别职权情况
2024 年度，本人行使特别职权情况如下：
（1）不存在独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况；
（2）不存在向董事会提议召开临时股东大会的情况；
（3）不存在提议召开董事会会议的情况；
（4）不存在依法公开向股东征集股东权利的情况；
（5）不存在对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见的情况。
5.与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建