凯旺科技:中原证券关于河南凯旺电子科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中原证券股份有限公司
关于河南凯旺电子科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
作为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对凯旺科技2024年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000
股，发行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元，扣除发行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。上述募集资金到位情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验字【2021】第0065号《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及余额
截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
项 目 募集资金发生额（元）
募集资金实际到账金额 595,849,938.11
加：累计利息收入扣除手续费净额 2,727,922.34
加：购买理财产品投资收益净额 13,524,829.46
减：以募集资金置换预先投入募投项目自 66,107,084.40
筹资金的金额
以募集资金置换预先支付的上市费用 3,185,954.52
的金额
以募集资金支付尚未支付的发行费用 12,288,679.25
项 目 募集资金发生额（元）
直接投入募投项目资金 176,733,705.12
以闲置募集资金购买理财项目 89,000,000.00
以部分超募资金永久补充流动资金 165,226,400.00
以部分超募资金对外投资 38,760,000.00
以募集资金补充流动资金支出 60,018,720.01
期末余额 782,146.61
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创
业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制
定了《河南凯旺电子科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称
《募集资金使用管理办法》），对募集资金的存储、使用、用途变更及管理监
督作出了明确规定。
根据《募集资金使用管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中原证券股份有限公司分别与中信
银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展
银行股份有限公司郑州分行、平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份
有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协
议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，相关募集资金专项账户存储情况如下：
序 开户行 账号 募集资金金 募集资金用途 备注
号 额（元）
1 中信银行股份有限 8111101011501385875 - 精密连接器及连接 已注
公司郑州分行 组件产能扩展项目 销
招商银行郑州农业 电子智能化设备零
2 路支行 755919422210205 4,101.03 部件技术升级改造
项目

上海浦东发展银行 7614007880180000214 已注
3 股份有限公司郑州 1 - 补充流动资金 销
分行
4 平安银行股份有限 15566778899957 373,484.04 超募资金
公司深圳分行
5 招商银行股份有限 755919422210907 404,561.54 超募资金
公司深圳分行
合计 782,146.61
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2024 年度《募集资金使用情况对照表》详见报告附件。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 1 月 24 日召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事
会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 12 月
31 日先期投入募投项目 66,107,084.40 元，以自筹资金支付发行费用 3,185,954.52
元，公司使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金共计
69,293,038.92 元。上述公司募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自
筹资金，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于 2022
年 1 月 11 日出具了《河南凯旺电子科技股份有限公司募集资金置换专项审核报
告》（勤信专字【2022】第 0078 号）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为
66,107,084.40 元，以自筹资金已支付发行费用 3,185,954.52 元（不含税）。
（三）使用部分超募资金永久性补充流动资金或暂时补充流动资金情况
公司 2022 年 10 月 24 日分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十三次会议，于 2022 年 11 月 10 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在
不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金 8,261.32 万元（占超募资金
总额的 29.36%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。公司分别于
2022 年 12 月、2023 年 1 月合计使用 8,261.32 万元超募资金用于永久性补充流
动资金。

公司 2024 年 8 月 28 日分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第九次会议，于 2024 年 9 月 19 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金 8,261.32 万元（占超募资金总额的
29.36%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。公司于 2024 年 9 月 23
日使用 8,261.32 万元超募资金转入普通银行账户，用于永久性补充流动资金。
公司 2023 年 10 月 25 日分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用部分超募资金暂时补充流动资金，总金额不超过（含）人民币 5,000 万元，用于与主营业务相关的生产经营，具体补充流动资金的使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至超募资金专
户。2024 年 8 月 16 日，公司已按期将暂时补充流动资金归还至募集资金专
户。
（四）使用部分超募资金对外投资情况
公司 2022 年 12 月 22 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第
二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买股权的议案》，公司拟使用超募资金共计人民币 3,876 万元分别对滁州市立鸿精密塑胶模具有限公司、东莞市立鸿精密科技有限公司进行投资，本次投资拟以购买老股的方式进行。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已使用 3,876 万元超募资金完成对外股权收
购。
（五）对闲置募集资金进行管理及投资相关产品情况
公司于 2022 年 12 月 22 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议，于 2023 年 1 月 10 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，同意公司使用不超过人民币叁亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的金融机构的现金管理类产品，有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2023 年 12 月 25 日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第七次会议，于 2024 年 1 月 11 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司使用额度不超过人民币贰亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、收益凭证、结构性存款等保本型产品，单笔投资最长期限不超过 12 个月。该额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2024 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第十二次（