常辅股份:东北证券股份有限公司关于常州电站辅机股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司
关于常州电站辅机股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“保荐机构”）作为常州电站辅机股份有限公司（以下简称“常辅股份”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及有关格式指引的要求，对常辅股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
公司第二届董事会第二次会议、2020 年第二次临时股东大会及第二届董事会第七次会议审议通过了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的相关议案，募集资金用途为智能阀门执行机构及核电产品产能提升项目及补充流动资金。
经中国证券监督管理委员会 2020 年 9 月 30 日《关于核准常州电站辅机股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2472 号）核准，同意公司向不特定合格投资者公开发行不超过 500 万股人民币普通股（含
行使超额配售选择权所发新股），每股面值为人民币 1.00 元。截至 2020 年 11
月 9 日，公司本次发行的最终发行股数为 435 万股，实际募集资金总额为44,283,000.00 元，扣除发行费用人民币 11,439,839.62 元，实际募集资金净额为
人民币 32,843,160.38 元。截至 2020 年 11 月 9 日，上述募集资金已到账，并由
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了苏亚锡验[2020]16 号《验资报告》。
由于公司本次公开发行股票实际募集资金净额低于《公开发行股票说明书》
中披露的拟募集资金净额 5,500.00 万元。结合公司现有业务经营及目前现金流量 情况，拟调整募投项目的拟投入募集资金金额。对于本次发行实际募集资金不足 完成项目的部分，公司将以自筹资金解决。各项目拟投入募集资金金额的具体情 况如下：
单位：万元
序号 项目名称 原拟投入募集资金 调整后拟投入募集资金
1 智能阀门执行机构及核电产品 3,500.00 3,082.43
产能提升项目
2 补充流动资金 2,000.00 201.89
合计 5,500.00 3,284.32
上述关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案已于 2020 年 12
月 21 日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次会议审议通过，具 体情况详见公司在全国中小企业股份转让系统信息平台（www.neep.com.cn）发 布的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号： 2020-131）。
二、募集资金管理制度的建立及披露情况
公司第一届董事会第五次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于制定<常州电站辅机股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，并在全国中 小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了《募集 资金管理制度》（公告编号：2017-016）。
公司第一届董事会第十六次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》,并在全国中小企业股份转让系统 信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布了修订后的《募集资金管理制 度》（公告编号：2020-020）。
2021 年 11 月 15 日公司股票在北京证券交易所上市，根据《公司法》《证
券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》及其他法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》等 相关规定，公司第二届董事会第十六次会议、2022 年第一次临时股东大会审议 通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》，并在北京证券交易所官
网（www.bse.cn）公告发布了修订后的《募集资金管理制度》（公告编号：2021-067）。
根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律法规，公司第三届董事会第六次会议、2024 年第三次临时股东大会审议通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》,并在北京证券交易所官网（www.bse.cn）公告发布了修订后的《募集资金管理制度》（公告编号：2023-105）。三、募集资金的存放和管理情况
公司在中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行及招商银行股份有限
公 司 常 州 新 北 支 行 开 立 了 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 户 账 号 分 别 为
1105033319100005393、519902072710705，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。公司已与东北证券股份有限公司、招商银行股份有限公司常州分公司及中国工商银行股份有限公司常州钟楼支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。对本次发行的募集资金进行专户管理。
由于中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行募集资金专项账户募集
资金已使用完毕，2021 年 12 月 23 日公司完成了中国工商银行股份有限公司常
州莱茵花苑支行募集资金专户的注销手续。该专户注销后，公司与中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行、东北证券股份有限公司签订的募集资金三方监管协议相应自动终止。
四、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2020 年 11 月 9 日，公司本次发行的最终发行股数为 435 万股，实际募
集资金总额为 44,283,000.00 元，扣除发行费用人民币 11,439,839.62 元，实际募集资金净额为人民币 32,843,160.38 元，其中招商银行股份有限公司常州新北支行募集资金账户募集资金余额为 30,824,311.32 元，中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行募集资金余额为 2,018,849.06 元。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为
15,461,811.66 元，募集资金余额为 19,183,254.89 元，其中招商银行股份有限公 司常州新北支行募集资金账户募集资金余额为 19,183,254.89 元，中国工商银行 股份有限公司常州莱茵花苑支行募集资金余额为 0.00 元。具体使用情况如下：
1、招商银行股份有限公司常州新北支行募集资金账户：
项目 金额（元）
一、募集资金余额 30,824,311.32
加：利息、理财收入扣除手续费净额 1,794,733.59
二、募集资金累计支出总额 累计支出总额 其中：2024年
13,435,790.02 2,999,000.00
其中：1、智能阀门执行机构及核电产品产能 13,435,790.02 2,999,000.00
提升项目
三、截至2024年12月31日尚未使用的募集资金 19,183,254.89
余额
四、期末募集资金专户实际余额 19,183,254.89
2、中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行募集资金账户：
项目 金额（元）
一、募集资金余额 2,018,849.06
加：利息、理财收入扣除手续费净额 7,172.58
二、募集资金累计支出总额 累计支出总额 其中：2024年
2,026,021.64 0.00
其中：1、补充流动资金 2,026,021.64 0.00
三、截至2024年12月31日尚未使用的募集资金 0.00
余额
四、期末募集资金专户实际余额 0.00
由于尚未投入的募集资金主要计划用于购买非标准自动化设备（智能仓储、 智能型产品全自动装配线等）及定制软件（智能车间系统软件等），设备的定制 设计沟通、论证、生产制造等周期较长，项目建设进度未能按计划完成。为保证 募投项目的建设成果能满足公司战略发展规划及股东长远利益的要求，保障募集
资金安全，公司于 2022 年 10 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》,在
生变更的情况下，审慎决定将募投项目“智能阀门执行机构及核电产品产能提升
项目”的规划建设期延长至 2024 年 12 月 31 日。
根据《关于下达 2023 年度武进区房屋征收（拆迁）计划的通知》（武拆指[2023]3 号）及武进国家高新技术产业开发区管理委员会《关于抓紧实施高铁武进站北侧地块房屋征收工作的函》，公司位于江苏省武进高新技术产业开发区凤
栖路 8 号的厂房被列入房屋征收范围。详情见于 2023 年 9 月 7 日在北京证券交
易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于公司厂房拟被征收的公告》（公告编号
为：2023-062）。因生产经营需要，公司 2023 年 12 月 21 日以现金方式出资购
买位于南湖西路北侧，凤栖路以东地块，工业用地约 52,685 平方米。详情见于
2023 年 12 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于竞拍
取得土地使用权的公告》（公告编号为：2023-127）。
由于公司目前位于江苏省武进高新技术产业开发区凤栖路 8 号的厂房被列入房屋征收范围，相关生产设备届时会根据公司规划迁至位于常州武进高新区南