正海生物:2024年度独立董事述职报告(张兰丁)

独立董事述职报告
烟台正海生物科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的责任与义务。在 2024 年的工作中，本人积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项议案，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人张兰丁，1971 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，高级工商管理硕士。曾任烟台正海生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事。
本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
2024 年，公司共召开 6 次董事会和 2 次股东大会。在本人担任第三届独立
董事任期届满前，公司召开了 1 次董事会和 1 次股东大会，本人亲自出席 1 次
董事会。会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。参加的各项会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案没有提出异议。
（二）专门委员会及独立董事专门会议的履职情况

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作为董事会提名委员会主任委员，本人按照《独立董事工作制度》等相关制度的规定，随时关注公司董事、高级管理人员的履职情况、任职资格情况，切实维护中小投资者利益。报告期内，公司共召开 3 次提名委员会专门会议，在本人担任第三届独立董事任期届满前，公司召开了 1 次提名委员会专门会议，本人亲自出席。会议审核了董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案以及董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案，针对候选人的任职资格及相关条件进行了严谨审查，切实履行作为委员的相应职责。
作为董事会审计委员会委员，本人按照《独立董事工作制度》等相关制度的规定，随时关注公司董事、高级管理人员的履职情况、任职资格情况，切实维护中小投资者利益。报告期内，公司共召开 4 次审计委员会专门会议，在本人担任第三届独立董事任期届满前，公司召开了 1 次审计委员会专门会议，本人亲自出席。会议就公司的内部审计计划及审计报告、年报报告、年度财务决算、续聘审计机构等事项进行了认真审议，对公司的内部审计、内控等工作提出了合理化建议，切实履行审计委员会的职责。
报告期内，本人参加第三届董事会 2024 年第一次独立董专门会议，对《关于公司 2023 年度利润分配预案》、《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司续聘 2024 年度审计机构的议案》、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于<未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划>的议案》等进行审查，切实履行独立董事职责。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计部门的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护公司全体股东的利益。
（四）对公司进行现场调查与协助的情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2024 年度任职期间，本人利用参加董事会等机会重点对公司的生产经营、内部管理和控制等情况进行深入了解。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司的经营管理提出建设性意见，有效地发挥了独立董事作用。
（五）在保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创
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业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。
2、有效履行独立董事职责，对需经董事会决策的重大事项，认真查阅相关文件，主动获取做出决策所需的各项资料，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水平。
三、年度履职重点关注事项
2024 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024 年度，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，截至本人担任第三届独立董事任期届满前，公司未发生应当披露的关联交易事项。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
本人第三届董事会任期届面前，公司按时编制并披露了《2023 年年度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。本人认真阅读 2023 年年度报告全文，上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
2024 年 3 月 31 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《2023 年度
内部控制自我评价报告》。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制体系，也符合公司目前生产经营的实际情况，能够有效保障公司规范运作、防范和控制公司经营风险，内部控制制度执行有效。
（三）聘用会计师事务所情况

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2024 年 3 月 31 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于续聘
2024 年度审计机构的议案》，独立董事专门会议对该事项发表了审查意见，同意提交股东大会审议。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业务资格，在其担任公司审计机构期间，能够严格按照执业准则和相关法律法规要求发表审计意见，具备足够的专业胜任能力和投资者保护能力，且独立性良好。聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构有利于保障公司审计工作的连续性和稳定性，且有利于维护公司及股东权益。公司此次聘任会计师事务所的决策程序符合相关法律、法规的要求。
（四）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价及建议
2024 年，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，主动深入了解公司经营和运作情况，本着维护公司及中小股东利益的基本原则，为公司治理水平的不断提升发挥应有的作用。
独立董事：
张兰丁
2025 年 4 月 12 日