海森药业:中信证券股份有限公司关于浙江海森药业股份有限公司2024年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于浙江海森药业股份有限公司
2024年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海森药业
保荐代表人姓名：徐峰 联系电话：0571-85783757
保荐代表人姓名：董超 联系电话：0571-85783715
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2024年度内部控制自我评价报告、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2024年度内部控制审计报告，发行人有效执行
了相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次，每月查询募集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月17日
（3）培训的主要内容 最新监管政策、募集资金管理、内幕交易、对
外担保、控股股东及实际控制人行为规范、投

资者关系管理、内部控制等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
不适用
露 管理制度，会计师出具的2024年度内部控制
鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
2.公司内 阅了公司2024年度内部控制自我评价报告、
部制度的
建立和执 2024年度内部控制鉴证报告等文件，对公司不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司
行
内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3. “三会” 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面
存在重大问题。
4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
5.募集资 使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
金存放及 证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和不适用
使用 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
取得上市公司出具的募集资金使用情况报告

和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
6.关联交 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
7.对外担 部制度，取得了公司征信报告，信息披露材
不适用
保 料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
8.购买、 度，查阅了信息披露材料，对高级管理人员
不适用
出售资产 进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方
面存在重大问题。
9.其他业
务 类 别
重 要 事
项 （ 包
括 对 外
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
投 资 、
托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
风 险 投
查阅了信息披露材料，对高级管理人员进行不适用
资 、 委
访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大
托 理
问题。
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10.发行 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理
不适用
人或者 规范运作、募集资金运用、关联交易和内部
其聘请 控制等事项的访谈，配合提供了三会运作材
的证券 料、募集资金台账、关联交易交易资料和内
服务机 部控制报告等资料。
构配合
保荐工
作的情
况
11.其他
（包括经
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
营环境、
文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
业务发
高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
展、财务
公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
状况、管 不适用
定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
理状况、
进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
核心技术
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
等方面的
存在重大问题。
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.公司实际控制人王式跃、王雨潇和郭海燕关于股份锁定事宜的承诺 是 不适用
2.控股股东海森控股关于股份锁定事宜的承诺 是 不适用
3.公司实际控制人控制的股东泰齐投资关于股份锁定事宜的承诺 是 不适用
4.公司实际控制人亲属及公司股东王冬艳关于股份锁定事宜的承诺 是 不适用
5.持有公司股份的董事、高级管理人员艾林关于股份锁定事宜的承诺 是 不适用
6.公司持股5%以上的股东关于公开发行上市后持股意向及减持意向的 是 不适用
承诺
7.公司、公司实际控制人及其控制的股东、公司董事（不含独立董 是 不适用
事）及高级管理人员关于稳定股价的承诺

8.公司、公司控股股东、实际控制人、非独立董事关于股份回购和股 是 不适用
份买回的措施和承诺
9.公司、公司控股股东、实际控制人关于对欺诈发行上市的股份回购 是 不适用
和股份买回的承诺
10.公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员关于填补被摊薄 是 不适用
即期回报的承诺
11.公司关于公司利润分配政策的承诺 是 不适用
12.公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关 是 不适用
于依法承担赔偿责任的承诺
13.公司控股股东、实际控制人、5%以上其他股东关于避免同业竞争的 是 不适用
承诺
14.公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于规范 是 不适用
关联交易的承诺
15.公司控股股东、实际控制人、5%以上其他股东及董事、监事、高级 是 不适用
管理人员关于未能履行承诺的约束措施
16.公司关于申请首发上