上海合晶:上海合晶关于调整2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的公告

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-020
上海合晶硅材料股份有限公司
关于调整2020年股票期权激励计划和2022年股票期 权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月8日分别召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2020年激励计划》”）、《上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”），董事会同意调整2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露
（一）《2020 年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露
2020年4月15日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2020年4月27日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于上海合晶硅材料股份有限公司
股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见的议案》。
公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于<上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2020年5月15日，公司分别召开第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年6月8日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划授予方案（修订稿）》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2024年3月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意142名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为215.8万股，行权价格为2.944元/股，内容详见公司于2024年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2024-005）《上海合晶关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-007），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2024年6月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海合晶硅材料股份有限公司关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。
2024年8月29日，公司分别召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，内容详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关
于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2024-035），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年3月18日，公司分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，内容详见公司于2025年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编号：2025-015），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年4月8日，公司召开第二届董事会第十一次薪酬与考核委员会，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，同意将该议案提交董事会审议。
2025年4月8日，公司分别召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
（二）《2022 年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露
2022年11月4日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年11月4日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见>的议案》等议案。
公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

2022年11月7日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2022年11月18日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2024年3月13日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意80名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为147.3333万份，行权价格为3.69元/股，内容详见公司于2024年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2024-006）《上海合晶关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-008），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2024年6月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海合晶硅材料股份有限公司关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。
2024年8月29日，公司分别召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，内容详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2024-035），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年3月18日，公司分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，内容
详见公司于2025年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编号：2025-015），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年4月8日，公司召开第二届董事会第十一次薪酬与考核委员会，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，同意将该议案提交董事会审议。
2025年4月8日，公司分别召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
二、本次调整第三个行权期公司层面业绩考核目标的具体内容
（一）调整原因
2020年及2022年制定股票期权激励计划时，公司基于过往经营业绩情况并结合当时对公司未来发展趋势的预判设定公司层面业绩考核目标。尽管如此，受宏观经济等因素影响，近年来半导体行业景气度整体处于下行周期，根据国际半导体产业协会(SEMI)统计，2024年全球半导体硅晶圆（半导体硅片）出货量达1.2266亿平方英寸，同比下滑2.7%，整体销售额达115亿美元，同比减少6.5%，创4年来新低。受上述宏观及行业周期等外部因素影响，包括公司在内的国内主要硅片厂商经营业绩均受到不同程度的不利影响，上述影响因素不受公司或激励对象控制。与此同时，国内主要硅片企业2024年度净利润均呈现不同程度的下降，因此，在面对不可控因素影响下，公司拟对当年制定的公司层面业绩考核目标进行调整。
半导体行业周期性波动和技术创新加速迭代的大背景下，目前全球外延片市场中，12英寸外延片市场规模持续提升，近年来包括安森美、华虹半导体、华润微在内的部分知名厂商均在加大布局，开始从8英寸向12英寸领域拓展，未来市场空间较为广阔，公司作为国内较早布局功率器件用12英寸外延片的硅片厂商，在该领域具备一定的竞争优势，因此扩大12英寸销量对公司至关重要。为了加强新业态下的核心竞争力，公司着眼于长远发展，2025年积极布局12英寸大尺寸硅
片的研发与建厂扩产，加速推进各规格12英寸产品的开发、认证及规模化生产，将有效提升市场竞