心脉医疗:中国国际金融股份有限公司关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司
关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对心脉医疗 2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年7月2日出具的《关于同意上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1179号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币46.23元，募集资金总额为人民币832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币729,658,867.93元。截至2019年7月17日募集资金全部到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。2019年7月18日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。
2、2022年度向特定对象发行

根据中国证监会于2023年11月7日出具的《关于同意上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503号）（以下简称“2022年度向特定对象发行”），根据发行对象申购报价情况，本次发行的实际发行数量为10,748,106股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币168.33元，募集资金总额为人民币1,809,228,682.98元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1,781,400,127.70元。2023年12月18日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第2300971号），验证募集资金已全部到位。
（二）2024 年年度募集资金使用及结余情况
截至2024年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
1、首次公开发行
截至2024年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金余额为人民币47,452,958.15元，明细见下表：
单位：人民币元
项目 金额
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 76,361,707.17
减：报告期募集资金实际使用金额（包括置换先期投入金额） 31,063,649.64
其中：主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目(康新公路) -
主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目(叠桥路) -
主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目 30,765,122.34
营销网络及信息化建设项目 298,527.30
补充流动资金 -
减：募投项目结项节余募集资金用于永久性补充流动资金 -
减：以超募资金永久补充流动资金 -
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 2,154,900.62
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 47,452,958.15
2、2022年度向特定对象发行
截至2024年12月31日，公司2022年向特定对象发行股票募集资金余额为人民币1,256,678,599.11元，明细见下表：

单位：人民币元
项目 金额
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 1,784,556,273.63
减：报告期募集资金实际使用金额（包括置换先期投入金 553,936,369.40
额）
其中：全球总部及创新与产业化基地项目 381,353,724.68
外周血管介入及肿瘤介入医疗器械研究开发项目 411,200.00
补充流动资金 172,171,444.72
减：募投项目结项节余募集资金用于永久性补充流动资金 -
减：以超募资金永久补充流动资金 -
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 26,058,694.88
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 1,256,678,599.11
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的规定和要求，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金监管协议情况
公司因聘请中金公司担任公司 2022 年度向特定对象发行的保荐机构，由中金公司负责 2022 年度向特定对象发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、华菁证券有限公司
（自 2020 年 12 月 16 日起更名为“华兴证券有限公司”，以下简称“华兴证券”）
以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储四方监管协议》及《募集资金专户存储五方监管协议》相应终止，国泰君安与华兴证券未完成的持续督导工作由中金公司承接。

2023 年 1 月，公司及中金公司分别与中国建设银行股份有限公司上海张江
分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），公司及子公司上海蓝脉医疗科技有限公司与中金公司以及上海银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“募集资金四方监管协议 I”），公司及子公司上海鸿脉医疗科技有限公司与中金公司以及上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“募集资金四方监管协议 II”）。
中国证监会于 2023 年 11 月 7 日出具的《关于同意上海微创心脉医疗科技
（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503号）， 并 经上海证券交易所同意，公司获准向特定对象发行人民币普通股
10,748,106 股，发行价格为 168.33 元/股，募集资金总额为 1,809,228,682.98 元，
扣 除 发 行 费 用 27,828,555.28 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
1,781,400,127.70 元。上述募集资金已经全部到位，经毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并于 2023 年 12 月 18 日出具了《上海微创心脉医疗科技
（集团）股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300971 号）。
2024 年 1 月，为规范公司募集资金管理和使用、保护投资者权益，公司同
中金公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行，平安银行股份有限公司上海分行，上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行，上海银行股份有限公司浦东分行，中国民生银行股份有限公司上海分行签署了募集资金三方监管协议。
截至本报告出具之日，公司《三方监管协议》《募集资金四方监管协议 I》及《募集资金四方监管协议 II》履行正常。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 余额 备注
中国建设银行股份有限公司上 31050161393600003743 已销户 活期存款
海张江分行
上海农村商业银行股份有限公 50131000752211537 已销户 活期存款
司张江科技支行
中国民生银行股份有限公司上 631223266 191.64 活期存款
海分行
中国民生银行股份有限公司上 708079453 已销户 七天通知存款
海分行
招商银行上海分行古北支行 955108055885888 395,893.92 活期存款
招商银行上海分行古北支行 12192278748000042 47,000,000.00 七天通知存款
上海银行浦西支行 03003946249 已销户 活期存款
上海浦东发展银行股份有限公 97160078801700002429 56,872.59 活期存款
司张江科技支行
上海浦