公元股份:独立董事2023年度述职报告(肖燕)

公元股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（肖燕）
作为公元股份有限公司(下称“公司”)独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》等有关制度要求，在2023 年度的工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，全面关注公司发展状况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理结构及规范运作情况，及时了解公司经营情况和财务状况，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案并对重大事项发表意见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分地发挥了独立董事的作用，切实维护了公司股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度本人履职情况述职如下：
一、基本情况
1、个人工作履历、专业背景及兼职情况
肖燕，男，中国国籍，无境外居留权，1959 年 8 月出生，硕士研究生，现
任浙江泽大律师事务所律师、鲜丰水果股份有限公司董事、浙江万胜智能科技股份有限公司独立董事、杭州国芯科技股份有限公司独立董事、浙江联洋新材料股份有限公司独立董事、公元股份有限公司独立董事，已取得中国证监会认可的上市公司独立董事资格证。
本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。
2、不存在影响独立性的情况
本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。

2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。
二、年度履职情况
1、出席董事会会议情况
2023 年度，公司董事会共召开了 9 次会议，本人现场参加会议 2 次，以通
讯方式参加会议表决 7 次，没有出现委托和缺席的情况。报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，均履行了相应的审批程序，会议决议合法有效。作为公司独立董事，本着审慎负责的态度，在会前认真查阅相关资料，必要时与相关人员沟通获取决策所需信息。在会上，本人认真听取汇报并审议每一项议案，同时结合自身的专业特长进行客观的分析与判断，与其他董事深入讨论，认真地履行了独立董事的职责。2023 年度，本人对董事会各项议案无异议，均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。
2、参加股东大会情况
2023 年度，公司共召开股东大会 4 次，本人现场出席 3 次。
3、出席董事会专业委员会的工作情况
（1）董事会薪酬与考核委员会会议情况
2023 年度，本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持召开了 2 次
工作会议。2023 年 1 月 12 日召开了董事会薪酬与考核委会员 2023 年第一次临
时会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励
计划回购价格的议案》；2023 年 3 月 29 日召开了董事会薪酬与考核委会员年度
会议，审议通过了《2022 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》。
本人作为薪酬与考核委员会主任委员，履职期间内严格按照《董事会薪酬与
考核委员会议事规则》等制度的相关要求，在报告期内对公司董事、高级管理人员薪酬及绩效考核情况进行监督、审查，并依据实际情况对考核和评价标准提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
（2）董事会审计委员会会议情况
2023 年度，本人作为董事会审计委员会委员，参加了 6 次工作会议。2023
年 2 月 25 日，召开了 2023 年第一次会议，会议审议通过了《关于 2022 年第四
季度内部审计工作报告暨 2023 年第一季度审计工作计划》《关于控股子公司定向发行增资扩股暨关联交易的议案》《2023 年度预计日常关联交易的议案》；
2023 年 3 月 29 日召开了第二次会议，审议通过了《关于 2022 年第四季度单项
计提资产减值准备的议案》《2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告》《公司 2022 年度利润分配预案》《2022 年年度报告全文及摘要》《2022 年度公司内部控制自我评价报告》《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目完成并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》《关于预计 2023 年为子公司提供担保及子公司之间担保的议案》《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；2023 年 4 月 20
日召开了第三次会议，审议通过了《关于2023 年一季度内部审计工作报告暨 2023年二季度审计工作计划》《2023 年第一季度报告》及其摘要、《关于受让参股
公司部分股权并向其增资暨关联交易的议案》；2023 年 7 月 18 日召开了第四次
会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》《关于 2023 年二季度
内部审计工作报告暨 2023 年三季度审计工作计划》；2023 年 8 月 22 日召开了
第五次会议，审议通过了《2023 年半年度报告》及其摘要、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于 2023 年半年度计提资产减值准备的议案》《关于公司及控股子公司开展外汇套期保值业务议案》《关于
开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》；2023 年 10 月 26 日召开了第六次
会议，审议通过了《2023 年第三季度报告》及其摘要、《关于 2024 年年度内部审计工作计划》。
本人作为董事会审计委员会委员，履职期间内严格按照《董事会审计委员会》等制度的相关要求，在报告期内认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监检查；审核公司的财务信息及其披露信息；对内部控制制度的健全和
执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
（3）董事会提名委员会会议情况
2023 年度，本人作为董事会提名委员会委员，参加了 2 次工作会议。2023
年 3 月 29 日召开了董事会提名委员会 2022 年度会议，审议通过了《董事会提名
委员会 2022 年度工作总结的议案》；2023 年 7 月 18 日召开了董事会提名委员
会 2023 年第一次临时会议，审议通过了《关于审查董事会新一届董事成员任职资格的议案》《关于提议聘任公司总经理的议案》《关于提议聘任公司常务副总经理的议案》《关于提议聘任公司副总经理的议案》《关于提议聘任公司财务总监的议案》《关于提议聘任公司董事会秘书的议案》《关于提议聘任公司内部审计部负责人的议案》。
本人作为董事会提名委员会委员，履职期间内严格按照《董事会提名委员会议事规则》等制度的相关要求，能够勤勉尽责地履行职责，为公司专门委员会审议的各项议案进行认真审核，并积极及自己专业知识对各项议案进行认真分析并发表了意见。
4、发表意见情况
根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司 2023 年度经营活动情况进行了认真地了解，并就关键问题在核查后，在董事会上就相关事项均投了赞成票，发表了事前认可意见和同意的意见。具体情况如下：
（1）2023 年 1 月 13 日，本人会同其他独立董事对公司第五届董事会第二
十七次会议审议《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于 2022 年第四季度单项计提资产减值准备的议案》《关于开展商品期货期权套期保值业务的议案》共四项事项发表了同意的意见。
（2）2023 年 2 月 27 日，本人会同其他独立董事对公司第五届董事会第二
十八次会议审议《关于 2023 年度预计日常关联交易的议案》《关于控股子公司定向发行增资扩股暨关联交易的议案》发表了同意的事前认可意见，《关于 2023
的议案》共二项事项发表了同意的意见。
（3）2023 年 3 月 29 日，本人会同其他独立董事对公司第五届董事会二十
九次会议审议《公司 2022 年度利润分配的预案》《关于 2022 年度内部控制自我评价报告》《关于 2022 年度董事、监事及高管人员薪酬》《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目完成并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》《关于公司累计和当期对外担保情况、关联方占用资金的专项说明》共七项事项发表了同意的意见。
（4）2023 年 4 月 21 日，本人会同其他独立董事对公司第五届董事会第三
十次会议审议《关于受让参股公司部分股权并向其增资暨关联交易的议案》发表了同意的事前认可意见，《关于受让参股公司部分股权并向其增资暨关联交易的议案》共一项事项发表了同意的意见。
（5）2023 年 7 月 19 日，本人会同其他独立董事对公司第五届董事会第三
十一次会议审议《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》发表了同意的事前认可意见，《关于董事会换届选举》《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》共二项事项发表了同意的意见。
（6）2023 年 8 月 8 日，本人会同其他独立董事对公司第六届董事会第一次
会议审议《关于聘任高级管理人员》共一项事项发表了同意的意见。
（7）2023 年 8 月 23 日，本人会同其他独立董事对公司第六届董事会第二
次会议审议《关于公司对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金情况》《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况》《关于 2023 年半年度单项计提应收账款坏账准备的议案》《关于公司及控股子公司开展外汇套期保值业务的议案》《关于控股子公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》共五项事项发表了同意的意见。
以上相关意见已刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5、与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务
状况进行沟通的情况
本人与公司内部审计部门及会计师事务所针对内部审计工作的进展、成果、审计计划及发现的问题进行了深入沟通，及时了解了内部审计工作动态及成效，提供了专业指导意见。在公司年报编制期间，就公司的年审工作计划、时间安排等与会计师事务所进行了沟通，听取了经理层关于公司年度经营情况、业务发展情况、预算完成情况等汇报，相关负责人就本人提出的问题逐一进行解答；在会计师出具意见及召开董事会审议年度报告前，与年审会计师就审计过程中发现的问题进行有效的探讨和交流，确保本人对公司年度报告发表独立、客观的意见。
6、与中小股东沟通交流的具体情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，本人通过参加股东大会等方式，与中小股东进行沟通交流，回应中小股东关切，提升公司透明度。
7、在公司进行现场工作的情况
2023 年度，本人通过现场参加董事会、股东大会、对公司现场实地考察调研，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，并通过电话和电子邮件等方式，与公司其他董事、高管人员保