振东制药:第四期员工持股计划(草案)

证券简称：振东制药 证券代码：300158
山西振东制药股份有限公司
第四期员工持股计划
（草案）
2025年11月

声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示
1、山西振东制药股份有限公司（以下简称“振东制药”、“本公司”、“公司”）第四期员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、公司第四期员工持股计划（草案）系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《山西振东制药股份有限公司章程》制定。
2、本计划（草案）获股东大会批准后，本员工持股计划由公司自行管理，本员工持股计划主要通过二级市场购买股份以及法律法规许可的其他方式取得并持有振东制药股票。
3、本期员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过2000人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本计划（草案）获股东大会批准后，本员工持股计划设立时的资金总额上限为2.5亿元。
5、本员工持股计划筹集资金总额上限为2.5亿元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为2.5亿份。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为
不超过36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起算。本计划所获标的股票的锁定期为：通过二级市场购买标的股票的，锁定期为12个月，自公司公告最后一笔买入过户至员工持股计划名下之日起计算。
7、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
8、审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
9、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目录

声明 ......2
特别提示 ...... 4
释义 ......7
第一章 本员工持股计划的目的与基本原则 ...... 9
第二章 本员工持股计划持有人的确定依据及其范围 ...... 10
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源和规模 ...... 12
第四章 本员工持股计划的存续期、锁定期 ...... 14
第五章 本员工持股计划的管理模式 ...... 16
第六章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法 ...... 23
第七章 本员工持股计划的变更、终止 ...... 25
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式 ...... 26
第九章 本员工持股计划履行的程序 ...... 27
第十章 一致行动关系和关联关系说明 ...... 28
第十一章 其他重要事项 ...... 29
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
振东制药、本公司、公司 指 山西振东制药股份有限公司
振东制药股票、公司股票、 指 振东制药普通股股票，即振东制药A股
标的股票
员工持股计划、本计划、本员 指 山西振东制药股份有限公司第四期员工持股计
工持股计划 划
草案、本草案、本员工持股计 指 山西振东制药股份有限公司第四期员工持股计
划草案 划（草案）
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》
《公司章程》 指 《山西振东制药股份有限公司章程》
《员工持股计划管理办法》 指 《山西振东制药股份有限公司第四期员工持股
计划管理办法》
《员工持股计划认购协议 指 《山西振东制药股份有限公司第四期员工持股
书》 计划认购协议书》

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元

第一章 本员工持股计划的目的与基本原则
一、本员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；
3、充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
二、本员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。

第二章 本员工持股计划持有人的确定依据及其范围
一、员工持股计划持有人的确定依据
（一）持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
所有持有人均在公司或控股子公司任职，并与公司或控股子公司签订劳动合同且领取报酬。
（二）持有人确定的职务依据
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、高级管理人员；
2、在公司任职的核心骨干员工；
3、经董事会认定有卓越贡献的其他员工。
二、员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人范围为管理人员及核心骨干员工（包含公司董事、监事、高级管理人员），合计不超过2000人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
三、员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额上限为2.5亿元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为2.5亿份。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的
股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
员工持股计划的参与对象全部为公司或控股子公司员工，员工预计不超过2000人，认购总份额预计不超过2.5亿份。
本计划参与对象及认购份额占员工持股计划份额的比例如下表所示：
单位：万份
序号 姓名 职务 拟认购份额 拟占本计划的比例
1 王旭峰 董事、副总裁 1,000 4.00%
2 雷振宏 监事会主席 600 2.40%
3 游蓉丽 副总裁 100 0.40%
4 詹建勇 财务总监 100 0.40%
5 李莎莎 监 事 50 0.20%
其他员工（不超过1995人） 23,150 92.60%
合计 25,000 100.00%
参与对象最终认购员工持股计划的份额以员工实际出资金额为准，持有人未按期、足额缴纳认购资金的，则自动丧失相应的认购权利，公司董事会根据员工实际缴纳情况对参加对象及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴纳情况确定。

第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源和规模
一、本员工持股计划的资金来源
公司员工持股计划的资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式，公司控股股东、实际控制人及公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
二、本员工持股计划的股票来源
本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将由上市公司自行管理。员工持股计划将在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易）以及法律法规许可的其他方式获得公司股票并持有。
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模
本员工持股计划筹集资金总额上限为2.5亿元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，份数上限为2.5亿份。员工持股计划持有人具体金额和份额根据实际出资缴款金额确定。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利