普源精电:普源精电科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2025-060
普源精电科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
118,400,000股。
本次股票上市流通总数为118,400,000股。
本次股票上市流通日期为2025 年 10 月 9 日（因 2025 年 10 月 8 日是非交
易日，上市流通日顺延至 2025 年 10 月 9 日）。
一、 本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 24 日出具的《关于同意普源精
电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399 号），同意普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,327,389
股，并于 2022 年 4 月 8 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
121,309,554 股，其中有限售条件流通股 95,947,423 股，占公司发行后总股本的79.0930%，无限售条件流通股 25,362,131 股，占公司发行后总股本的 20.9070%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，限售股股东数量为 6 名，原限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月，截
止 2022 年 5 月 10 日收市，公司股价已连续 20 个交易日收盘价低于公司首次公开
发行股票价格 60.88 元/股，触发延长锁定期承诺的履行条件，上述 6 位股东持有
的公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月，具体详见公司 2022 年 5 月 11 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普源精电科技股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-012），该部分限售股股东对应的股份数量为 118,400,000 股，占公司股本总数的 61.01%。本次解除限售并申请
上市流通股份数量 118,400,000 股，现上述锁定期即将届满，将于 2025 年 10 月 9
日起上市流通（因 2025 年 10 月 8 日是非交易日，上市流通日顺延至 2025 年 10
月 9 日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后的总股本为 121,309,554 股，按照公司第二届董事会第三次会议和 2022 年年度股东大会审议通过的《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以方案实施前的公司总股本 121,309,554 股为
基数，向全体股东每 10 股以资本公积金转增 4.8 股，共计转增 58,228,586 股，
转增后公司的总股本增加至 179,538,140 股。
2023 年 6 月 20 日，公司完成了 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股
票授予登记工作，新增 284,600 股，公司总股本增加至 179,822,740 股。
2023 年 10 月 11 日，公司完成了以简易程序向特定对象发行股票的股权登记，
新增 5,300,676 股，发行完成后，公司的总股本增加至 185,123,416 股。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2024 年 8 月 30 日出具的
《证券变更登记证明》，公司已办理完毕本次发行股份购买资产的新增股份登记，本次发行前公司总股本为 185,123,416 股，新增股份 7,098,837 股，登记后股份总数 192,222,253 股。
2024 年 10 月 14 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券变更登记证明》，公司本次发行股份募集配套资金的新增股份登记手续已办理完毕。本次发行之前，公司股本为 192,222,253 股，本次发行股份数量为 2,166,377股，总股本增加至 194,388,630 股。
公司于 2024 年 10 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《普源精电科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购注销实施公告》，因终止激励计划，公司以自有资金回购注销 4 名激励对象所持有
的已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票 284,600 股，并于 2024 年 10 月 29
日完成回购注销。公司本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本减少 284,600股。综上，公司股份总数由 194,388,630 股变更为 194,104,030 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《普源精电科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：（一）上市时关于所持股份的限售安排的承诺
1、苏州普源精电投资有限公司、苏州锐格合众管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州锐进合众管理咨询合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不得转让或者委托他人管理首发上市前本企业直接和间接持有的发行人股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内，本企业不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内，每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的 2%。在发行人实现盈利后，本企业可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。（3）本企业所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于首发上市的发行价；发行人首发上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首发上市发行价，或者首发上市后六个月期末收盘价低于首发上市发行价，本企业持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少六个月，且发行人发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整。（4）本企业违反本承诺直接或间接减持发行人股份的，违反本承诺部分的减持所得归发行人所有，并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。（5）本企业承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定；若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止，本企业将依据不时修订的相关
法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。
2、王悦承诺：
（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不得转让或者委托他人管理首发上市前本人直接和间接持有的发行人股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内，本人不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内，每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的 2%。在发行人实现盈利后，本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。（3）本人所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首发上市的发行价；发行人首发上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首发上市发行价，或者首发上市后六个月期末收盘价低于首发上市发行价，本人持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少六个月，且发行人发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整。（4）在前述承诺的限售期届满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的百分之二十五；如本人在任期届满前离职的，本人在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，遵守以上限制性规定；本人离职后半年内不转让所持的发行人股份。（5）自所持首发前股份限售期满之日起四年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。（6）本人违反本承诺直接或间接减持发行人股份的，违反本承诺部分的减持所得归发行人所有，并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，本人将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。（7）本人承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定；若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止，本人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。本人不会因为职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。

3、王铁军承诺：
（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不得转让或者委托他人管理首发上市前本人直接和间接持有的发行人股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，自发行人首发上市之日起三个完整会计年度内，本人不转让或者委托他人管理首发上市前已持有的发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内，每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的 2%。发行人实现盈利后，本人可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份，但仍应当遵守其他相关规定。（3）本人直接或间接所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首发上市的发行价；发行人首发上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于首发上市发行价，或者首发上市后六个月期末收盘价低于首发上市发行价，本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少六个月，且发行人发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整。（4）在前述承诺的限售期届满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的百分之二十五；如本人在任期届满前离职的，本人在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，遵守以上限制性规定；本人离职后半年内不转让所持的发行人股份。（5）本人违反本承诺直接或间接减持发行人股份的，违反本承诺部分的减持所得归发行人所有，并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，本人将向发行人或者其投资者依法承担赔偿责任。（6）本人承诺遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和上海证券交易所的有关规定；若与上述股份锁定相关的法律法规及规范性文件被修订、废止，本人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行股份锁定。本人不会因为职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
4、李维森承诺：
（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不得转让或者委托他人管
理首发上市前本人直接和间接持有的发行人股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市时未盈利的，在发行人实现