中简科技:2025年员工持股计划(草案)

证券代码：300777 证券简称：中简科技
中简科技股份有限公司
2025年员工持股计划
（草案）
公告编号：2025-063
二〇二五年九月

声明
本公司及董事会保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

风险提示
1、中简科技股份有限公司（以下简称“中简科技”或“公司”）2025年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”、“员工持股计划”或“本计划”）须经公司股东会批准后方可实施，能否获得股东会批准存在不确定性。
2、本员工持股计划的资金来源及规模、持有标的股票规模、参加对象等均属初步方案，能否实施完成存在不确定性。
3、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。
5、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
6、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《中简科技股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象为对公司（含子公司，下同）整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司核心管理人员、骨干人员以及公司董事会认为应当激励的其他人员，包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员。所有参加对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司（含子公司）签署劳动合同或聘用合同。其中，首批参加员工人数不超过103人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为6人；预留部分的参加人数将在股东会审议通过本员工持股计划后12个月内另行确定，公司将及时履行信息披露义务。最终参加人数根据实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划资金总额不超过6,331.05万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份数上限为6,331.05万份，对应股份数上限为3,511,400股。其中，首批参加部分的资金总额不超过5,318.85万元，份数上限为5,318.85万份，对应股份数上限为2,950,000股；预留部分的资金总额不超过1,012.20万元，份数上限为1,012.20万份，对应股份数上限为561,400股。预留部分对应股份数占本员工持股计划持股总数的15.99%。具体资金总额及份数根据参与对象实际出资金额确定。本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金以及其他法律法规允许的方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的中简科技A股普通股股票。本员工持股计划经公司股东会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式分批受让公司回购的股票不超过3,511,400股，占公司总股本的0.80%。其中，2,950,000股用于首批参加本员工持股计划的员工，剩余
561,400股作为预留部分，用于股东会审议通过本员工持股计划后12个月内确定的参加员工。本员工持股计划最终持股数量以实际缴款情况确定。
6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、本员工持股计划首批及预留部分受让标的股票的价格均为18.03元/股，为不低于下列价格较高者：
（1）本员工持股计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%，即17.56元；
（2）本员工持股计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价的50%，即18.02元。
8、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划首批参加部分所获标的股票分2期解锁，解锁时点分别为自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%。预留部分的参加方案于公司2025年第三季度报告披露前确定的，所获标的股票分2期解锁，解锁时点分别为自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%；预留部分的参加方案于公司2025年第三季度报告披露后确定的，所获标的股票一次性解锁，解锁时点为自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月。
本员工持股计划设置了公司层面的业绩考核指标和个人层面绩效考核指标，持有人持有份额对应的标的股票，需同时满足锁定期届满、对应考核期公司层面业绩考核达标、个人层面绩效考核合格等解锁条件，才能最终解锁，各期解锁的具体时点、比例和数量最终根据业绩考核结果确定。

本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
9、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划设置管理委员会，负责对本员工持股计划进行日常管理、权益处置等具体工作，并代表本计划持有人行使股东权利。在员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
10、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东会的通知，提请股东会审议本员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
11、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按国家有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
12、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目录

声明 ...... 1
风险提示 ...... 2
特别提示 ...... 3
释义 ...... 7
第一章 员工持股计划的目的和基本原则 ......8
第二章 员工持股计划参加对象及确定标准 ......10
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及购买价格 ...... 12
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 ......15
第五章 员工持股计划的管理模式 ......20
第六章 员工持股计划的资产构成及权益处置 ......29
第七章 员工持股计划的变更和终止 ......33
第八章 公司融资时员工持股计划的参与方式 ......34
第九章 员工持股计划履行的程序 ......35
第十章 员工持股计划的会计处理 ......36
第十一章 关联关系和一致行动关系说明 ......37
第十二章 其他重要事项 ......38
释义
在本文中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本公司、公司、中简科技 指 中简科技股份有限公司
员工持股计划、本计划、本 指 中简科技股份有限公司2025年员工持股计划
员工持股计划
员工持股计划草案、本计 指 中简科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）
划草案
本期员工持股计划的参加对象包括公司（含子公司）董事（不
持有人、参加对象 指 含独立董事）、高级管理人员、核心管理人员和核心技术（业
务）骨干人员以及公司董事会认为应当激励的其他员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《自律监管指引第 2 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》
《公司章程》 指 《中简科技股份有限公司章程》
《管理办法》 指 《中简科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本计划中如存在合计数与所列数值汇总不一致情况，主要系小数点四舍五入导致。

第一章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2号》以及其他法律、法规、规范性文件和《中简科技股份有限公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。
（一）员工、股东的利益共享
建立和完善员工、股东的利益共享机制，促进参与人员时刻保持价值创造理念，调动其积极性和创造性，提高凝聚力和公司竞争力，激励其与公司实现价值共创、利益共享，促进公司长期、持续、健康发展。
（二）改善和创新薪酬激励结构
与直接提高薪酬相比，核心管理人员和骨干人员通过员工持股计划持有公司股票，并与公司中长期发展规划和相应的业绩考核相结合，有利于实现公司高素质人才的中长期激励与约束，确保公司中长期发展目标的实现。
（三）完善公司高素质人才队伍的建设
公司的长期健康稳定发展离不开高素质人才队伍的建设，中长期发展计划及本期员工持股计划的推出，一方面鼓励公司内部人才积极工作、提高水平、努力晋升，有利于提高公司内部人才的能动性；另一方面可以更好地吸引外部高素质人才，推动公司人才队伍年轻化，有利于为公司储备可持续发展的人力资源。
二、员工持股计划的基本原则
1、依法合规原则
本公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺