普源精电:君合律师事务所上海分所关于普源精电科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划调整及授予的法律意见书

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君合律师事务所上海分所
关于普源精电科技股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的
法律意见书
致：普源精电科技股份有限公司
君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受普源精电科技股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板
上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 （以下简称“《监管指南》”）
等中国现行法律、行政法规和规范性文件（以下合称“中国法律、法规”，为本
法律意见书法律适用之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区
及台湾地区法律、法规）以及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划》（以下简
称“《激励计划》”）的有关规定，就公司调整 2025 年限制性股票激励计划（以下
简称“本次激励计划”）激励对象人数、授予价格、授予数量（以下简称“本次调
整”）及向本次激励计划的激励对象授予限制性股票（以下简称“本次授予”）
相关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就公司本次调整及本次授予相关的法律问题发表意见，并不
对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、
财务、审计等非法律专业事项发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次调整及本次授予之目的而使用，未经本所事先
书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
本所律师根据有关中国法律、法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务
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标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次调整及本次授予有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所对公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设：
1. 公司提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章均是真实的，所有提交给
本所的文件均是真实、准确、完整的；
2. 公司提供予本所之文件中所述的全部事实均是真实、准确、完整的；
3. 公司提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行
为已获得恰当、有效的授权；
4. 公司提供予本所的复印件是同原件完全一致的，并且这些文件的原件均是真
实、准确、完整的，各原件的效力均在其有效期内且于本法律意见书出具之
日均由其各自的合法持有人所持；及
5. 公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，不存在
任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。
基于上述，本所发表法律意见如下：
一、本次调整及本次授予的批准和授权
（一）本次激励计划的批准和授权
1、2025 年 4 月 29 日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第二次
会议审议通过了《关于〈普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实〈普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
2、2025 年 4 月 29 日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
〈普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
3、2025 年 4 月 29 日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于
〈普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实公司〈2025 年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，监事会
核实了列入本次激励计划名单的激励对象的主体资格。
4、2025 年 8 月 22 日，公司披露了《普源精电科技股份有限公司监事会关于
公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。根
据该说明，公司于 2025 年 8 月 8 日至 2025 年 8 月 17 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共 10 天，公司员工可在公示期限内向监事会提出反馈意见。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。
5、2025 年 9 月 1 日，公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
〈普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，同意本次激励计划，并授权董事会实施本次激励计划相关事宜。
（二）本次调整及本次授予的批准和授权
1、2025 年 9 月 10 日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第四次
会议审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
2、2025 年 9 月 10 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于调
整 2025 年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
3、2025 年 9 月 10 日，公司第二届监事会第二十八次会议审议通过了《关于
调整 2025 年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，监事会对本次调整及本次授予相关事项发表了同意意见。
4、2025 年 9 月 10 日，公司监事会发表了《普源精电科技股份有限公司监事
会关于 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（截至授予日）》（以下简称“核查意见”），对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
基于上述，公司本次调整及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》和《激励计划》的有关规定。

二、本次调整的具体情况
（一）本次调整的原因
1、本次激励计划部分激励对象因个人原因放弃认购全部或部分本次授予的限制性股票，公司董事会根据公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，对本次激励计划授予激励对象人数和授予数量进行相应调整。
2、根据《激励计划》的规定，在本次激励计划的草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成授予登记或获授的第二类限制性股票完成归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，限制性股票（含第一类限制性股票和第二类限制性股票）授予价格和权益数量将根据本次激励计划相关规定予以相应的调整。
2025 年 6 月 25 日，公司 2024 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2024
年度利润分配方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每股 10 派发现金红利 4 元（含
税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据公司于 2025 年 7 月 12 日公告
的《普源精电科技股份有限公司 2024 年年度权益分派实施公告》，本次权益分派
的股权登记日为 2025 年 7 月 17 日，除权除息日为 2025 年 7 月 18 日，现金红利
发放日为 2025 年