海天瑞声:海天瑞声2025年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声
北京海天瑞声科技股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议资料
2025 年 9 月

目 录

2025 年第一次临时股东大会会议须知...... 1
2025 年第一次临时股东大会会议议程...... 3
2025 年第一次临时股东大会会议议案...... 5
议案一 关于取消监事会、修订《公司章程》暨修订、制定及废止公司部分治理制度、
变更法定代表人的议案...... 5
议案二 关于为控股孙公司提供担保的议案...... 8
北京海天瑞声科技股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东会规则》和公司《股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

北京海天瑞声科技股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2025 年 9 月 16 日（星期二）下午 14:30
2、现场会议地点：北京市海淀区知春路 68 号院 1 号楼 4 层 401
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长贺琳女士
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2025 年 9 月 16 日至 2025 年 9 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）逐项审议会议各项议案
非累积投票议案名称
1 《关于取消监事会、修订<公司章程>暨修订、制定及废止公司部分治理
制度、变更法定代表人的议案》
非累积投票议案名称
2 《关于为控股孙公司提供担保的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九）汇总网络投票与现场投票表决结果
（十）主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一）见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布本次股东大会结束

北京海天瑞声科技股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会会议议案
议案一 关于取消监事会、修订《公司章程》暨修订、制定及废止公司部分治理制度、变更法定代表人的议案
一、关于取消监事会的情况
根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》和《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司不再设置监事会，由公司董事会下设的审计委员会行使《公司法》等法律法规规定的监事会职权，同时，《北京海天瑞声科技股份有限公司监事会议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及公司监事会、监事的规定不再适用；并对《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《北京海天瑞声科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》中相关条款作相应修订。在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第三届监事会仍将严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文件的要求，勤勉尽责履行监督职能，继续对公司经营、公司财务及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性等事项进行监督，维护公司和全体股东的利益。
二、关于《公司章程》修订的情况
根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定，为进一步完善公司治理结构，公司结合相关规定及实际情况，拟对《公司章程》中的相关条款进行修订，具体见附件《修订对比表》。
因本次修订涉及条款较多，为突出列示修订重点，涉及“股东大会”调整为“股东会”的表述，“或”调整为“或者”的表述，“股票”调整为“股份”的表述，以及涉及条款序号、正文部分援引其他条款序号以及目录页码变更的表述，未在《修订对照表》中对比展示。
本次修订事项需经公司股东大会审议。同时，公司董事会提请股东大会授权
公司经营管理层全权办理上述变更涉及的工商登记、备案手续。《公司章程》内容以市场监督管理局最终核准版本为准。
三、关于公司治理制度修订情况
为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，对公司部分治理制度的相应内容进行同步修订及制定相关治理制度，需要提交股东大会审议的制度具体如下：
序号 制度名称 修订/制定
《北京海天瑞声科技股份有限公司股东会议 修订
1 事规则》
2 《北京海天瑞声科技股份有限公司董事会议 修订
事规则》
3 《北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事 修订
工作制度》
4 《北京海天瑞声科技股份有限公司关联交易 修订
管理办法》
5 《北京海天瑞声科技股份有限公司规范与关 修订
联方资金往来的管理制度》
《北京海天瑞声科技股份有限公司对外担保 修订
6 管理办法》
《北京海天瑞声科技股份有限公司对外投资 修订
7 管理办法》
8 《北京海天瑞声科技股份有限公司非日常经 修订
营交易事项决策制度》
9 《北京海天瑞声科技股份有限公司融资决策 修订
制度》
10 《北京海天瑞声科技股份有限公司募集资金 修订
管理制度》
《北京海天瑞声科技股份有限公司董事、高 修订
11 级管理人员薪酬管理制度》
四、关于变更法定代表人的情况
根据修改后的《公司章程》第八条规定：“代表公司执行公司事务的董事或总经理为公司的法定代表人。法定代表人的产生、变更由董事会全体董事过半数审议通过。”现拟将公司法定代表人由公司董事长贺琳女士变更为总经理李科先
生，该事项已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，上述变更待修改后的《公司章程》经股东大会审议通过后生效。
上述议案已经公司2025年8月29日召开的第三届董事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司
董事会
2025 年 9 月 16 日
议案二 关于为控股孙公司提供担保的议案
各位股东及股东代理人：
为开展境外数据业务，北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司海天瑞聲（香港）科技有限公司于 2024 年 9 月出资设立了新加坡控股孙公司（以下简称“新加坡公司”）DATAOCEAN AI PTE.LTD.。目前新加坡公司运营稳定，为公