兆日科技:股东会议事规则(2025年9月)

深圳兆日科技股份有限公司
股东会议事规则
第一章 总则
第一条
为规范深圳兆日科技股份有限公司(以下简称“公司”) 行为，保证股东会
依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》等法律、法规、 规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。
第二条
公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。
公司应当严格按照法律、法规、公司章程及本规则的有关规定组织召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第三条
股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。
第四条
股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第 一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内 召开。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因 并公告。
第五条
公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、部门规章等规范性文件 以及公司章程和本规则的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东会的召集
第六条
董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。
第七条
经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。 对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章 程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈 意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
第八条
审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会 提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日 内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在做出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集 和主持。
第九条
单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司 章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反
馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在做出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未做出反馈的，
单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股
东会，并应当以书面形式向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主
持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东可以自行
召集和主持。
第十条
审计委员会或股东决定自行召集股东会的，须在发出股东会通知前书面通知
董事会，同时向证券交易所备案。
在股东会决议公告前，，召集股东持股比例不得低于公司总股份的 10％。
审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向证
券交易所提交有关证明材料。
第十一条
对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以
持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的
股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
第十二条
审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公司承担。
第三章 股东会的提案与通知
第十三条
提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符
合法律、法规、规范性文件及公司章程与本规则的有关规定。
第十四条
单独或者合计持有公司 1％以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充
通知，公告提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容，并
将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程的
规定，或者不属于股东会职权范围的除外。公司不得提高提出临时提案股东的持
股比例。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中
已列明的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东会不得进行
表决并作出决议。
第十五条
召集人应当在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东会
应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时不包括
会议召开当日。
第十六条
股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名,电话号码。
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为
使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明网络或其他方
式的表决时间及表决程序。股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现
场股东会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其
结束时间不得早于现场股东会结束当日下午 3:00。
股东会的现场会议日期和股权登记日都应当为交易日，股权登记日与会议日
期之间的间隔应当不少于2个工作日且不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
第十七条
股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事候选人的详细
资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第十八条
发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通知中列
明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至
少 2 个工作日发布通知，并说明延期或者取消的具体原因。
第四章 股东会的召开
第十九条
公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东会，具体地点以股东
会通知为准。
股东会将设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中
国证监会或者公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东
出席股东会提供便利。
第二十条
公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于
干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及
时报告有关部门查处。
第二十一条
股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，公司和召
集人不得以任何理由拒绝。
股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权
范围内行使表决权。
第二十二条
股东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东会；代
理他人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
第二十三条
股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当按照股东会通知中载明
的相关要求提供。
第二十四条
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东会。
第二十五条
出席会议人员提交的上述相关凭证具有下列情形之一的，视为出席会议资格
无效：
（一）委托人或出席会议人员提交的身份证资料虚假或无法辨认的；
（二）传真登记的委托书样本与实际出席会议时提交的委托书签字样本明显
不一致的；
（三）授权委托书没有委托人签字或盖章的；
（四）委托人或代表其出席会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反法律、
法规和公司章程有关规定的情形。
因委托人授权不明或其他代理人提交的证明委托人合法身份、委托关系等相
关凭证不符合法律、法规和公司章程规定，致使股东或其代理人出席本次会议资
格被认定无效的，由委托人及其代理人承担相应的法律后果。
第二十六条
出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明出席股东或代
理人的姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、代
理人姓名(或单位名称)等事项。
第二十七条
召集人和律师依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合
法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持
人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议
登记应当终止。
第二十八条
股东会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和
其他高