海能实业:中信证券股份有限公司关于海能实业2025年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于安福县海能实业股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海能实业
保荐代表人姓名：于丽华 联系电话：0755-23835271
保荐代表人姓名：刘佳 联系电话：0755-23835843
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，计划下半年开展
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，拟下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.购买、出售资产 无 无
9. 其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请
的证券服务机构配合保 无 无
荐工作的情况
11.其他（包括经营环
境、业务发展、财务状
无 无
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、主要股东持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、承诺约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用

7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由
2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
2.报告期内中国证监会和深圳证券 对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、交易所对保荐人或者其保荐的公司 最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，采取监管措施的事项及整改情况 获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
3.其他需要报告的重大事项
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安福县海能实业股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
于丽华
年 月 日
刘 佳
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）