圣龙股份:《重大信息内部报告制度》(2025年8月修订)

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章总则
第一条 为规范宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报
告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司证券及其衍生品种
交易价格产生较大影响的事件时，信息报告义务人应当在当日内及时将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司各分支机构、子公司负责人；
（三）公司派驻参控股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司的控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人，及上述股东指定的联络人；
（五）其他可能知悉重大信息的人员。
第四条 本制度适用于公司、分支机构、子公司、参股公司。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司重大信息包括但不限于公司、分支机构、子公司、参股公司发生或将要发生
的以下事项：
（一）公司各部门、分支机构拟提交公司董事会审议的事项。
（二）子公司、参股公司拟召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项。

（三）重大交易。
1、本制度所称“交易”包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项：
（1）购买或者出售资产；
（2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（3）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（4）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（5）租入或者租出资产；
（6）委托或者受托管理资产和业务；
（7）赠与或者受赠资产；
（8）债权、债务重组；
（9）签订许可使用协议；
（10）转让或者受让研发项目；
（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（12）上海证券交易所认定的其他交易。
2、前述交易事项（3）提供财务资助、（4）提供担保无论金额大小均需及时报告。除（3）提供财务资助、（4）提供担保以外，公司及子公司发生或将要发生的交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以
上，且绝对金额超过1000万元；
（3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（6）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生前述交易事项中（2）至（4）以外方向相反的交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者为准。
（四）关联交易。
1、公司的关联交易是指公司或子公司与公司的关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：
（1）本制度第五条第（三）项规定的交易事项；
（2）购买原材料、燃料、动力；
（3）销售产品、商品；
（4）提供或者接受劳务；
（5）委托或者受托销售；
（6）存贷款业务；
（7）与关联人共同投资；
（8）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
2、公司及子公司发生或将要发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
（1）公司及控股子公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在30万元以上的关联交易；
（2）公司及控股子公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在300万元以上，且占公司最近一期经审计的净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（五）日常交易。
1、公司的日常交易是指公司或子公司发生与日常经营相关的以下类型的事项，包括：
（1）购买原材料、燃料和动力；

（2）接受劳务；
（3）出售产品、商品；
（4）提供劳务；
（5）工程承包；
（6）与日常经营相关的其他交易。
资产置换中涉及前款交易的，适用第五条第（三）项的规定。
2、公司及子公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的，应当及时报告：
（1）涉及购买原材料、燃料和动力、接受劳务事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元；
（2）涉及出售产品、商品、提供劳务、工程承包事项的，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元；
（3）公司或上海证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。
（六）重大诉讼和仲裁。
公司及子公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时报告：
（1）涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上；
（2）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼；
（3）证券纠纷代表人诉讼。
连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前述第（1）项标准的，应当及时报告；已按上述标准履行报告义务的，不再纳入累计计算范围。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，也应当及时报告。
（七）业绩预告和盈利预测。
1、公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在会计年度结束后1个月内及时报告：
（1）净利润为负值；

（3）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（4）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于3亿元；
（5）期末净资产为负值；
（6）上海证券交易所认定的其他情形。
2、公司预计半年度经营业绩将出现前款第（1）项至第（3）项情形之一的，应当在半年度结束后15日内及时报告。
3、预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及时报告。
（八）出现下列重大风险情形的，应当及时报告：
（1）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（2）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（4）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（5）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
（6）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%；
（7）公司主要银行账户被冻结；
（8）主要或者全部业务陷入停顿；
（9）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（10）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关的重大行政处罚；
（11）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（12）公司董事长或者经理无法履行职责。除董事长、经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（13）上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
（九）出现下列重大变更事项的，应当及时报告：
（1）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
（2）经营方针和经营范围发生重大变化；
（3）依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类发生变更；
（4）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案形成相关决议；
（5）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收到相应的审核意见；
（6）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（7）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（8）公司的董事、经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；
（9）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（10）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户的风险；
（11）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（12）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（13）其他根据法律、法规及公司章程、本公司信息披露管理制度应当披露的事项；
（14）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。

（十）出现下列履行社会责任的重大事故或者负面影响事项的，应当及时报告：
（1）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（2）收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或通知；
（3）不当使用科学技术或者违反科学伦理；
（4）其他不当履行社会责任的重大事故或者负面影响事项。
（十一）出现下列其他重大事项的，应当及时报告：
（1）股票交易出现异常波动和传闻澄清；
（2）可转换公司债券涉及的重大事项；
（3）公司实施合并、分立、分拆上市；
（4）公司发生重整、和解、清算等破产事项；
（5）会计政策、会计估计变更及资产减值；
（6）公司实施股权激励、员工持股计划等有关事项；
（7）拟变更募集资金投资项目；
（8）除上述事项外，信息报告义务人判定可能会对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件，以及相关法律、法规、规范性文件、公司其他相关制度要求报告的信息。