芯海科技:关于向激励对象授予2024年股权激励计划预留部分限制性股票的公告

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2025-032
债券代码：118015 债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预
留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第二类限制性股票。
预留部分限制性股票授予数量：预留部分限制性股票共计 70.00 万股，
其中本次授予 70.00 万股，本次授予部分占目前公司股本总额 142,425,592 股的0.49%。
预留部分限制性股票授予日：2025 年 8 月 1 日。
预留部分限制性股票授予价格：37.00 元/股。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的公司 2024 年限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2024 年第
一次临时股东大会授权，公司于 2025 年 8 月 1 日召开第四届董事会第七次会议、
第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2024 年限制性股
票激励计划预留部分限制性股票的议案》，确定 2025 年 8 月 1 日为预留授予日，
并同意向 8 名激励对象以 37.00 元/股授予 70.00 万股限制性股票。现将有关事项
说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 11 月 26 日，公司召开了第三届董事会第三十七次会议，会议审
议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开了第三届监事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024 年 11 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-056），根据公司其他独立董事的委托，独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司 2024 年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2024 年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 11 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2024 年 12 月 12 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-058）。
4、2024 年 12 月 17 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息
进行股票交易的情形。2024 年 12 月 18 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-060）。
5、2024 年 12 月 17 日，公司召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会
第一次会议，会议审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2025 年 8 月 1 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第
四次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予 2024 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况
根据本激励计划的相关规定和公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，本激励计划的内容与公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据本激励计划中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就，同意确定以 2025 年 8 月 1 日为授予日，向 8 名激励对象授予 70.00 万股限
制性股票，授予价格为 37.00 元/股。
2、第四届薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《“ 管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
其摘要中有关授予日的相关规定。
（3）公司和本激励计划授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
因此，第四届董事会薪酬与考核委员会同意公司以 2025 年 8 月 1 日为授予
日，授予价格为 37.00 元/股，向 8 名激励对象授予 70.00 万股限制性股票。
3、监事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）本激励计划预留授予的激励对象符合《管理办法》及《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司和本激励计划预留授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
（3）公司监事会对本激励计划的授予日进行核查，认为本激励计划的授予
日确定为 2025 年 8 月 1 日符合《管理办法》《激励计划》及其摘要中有关授予日
的相关规定。
因此，监事会同意本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票的授予日
为 2025 年 8 月 1 日，并同意向符合条件的 8 名激励对象以 37.00 元/股授予预留
的 70.00 万股限制性股票。本次监事会审议通过后，公司 2024 年限制性股票激
励计划的 350.00 万股中，首次已授予 280.00 万股，预留部分的 70.00 万股已全
部授予完毕。
（四）预留授予的具体情况
1、预留授予日：2025 年 8 月 1 日
2、预留授予人数/数量/价格：本次合计向 8 名激励对象以 37.00 元/股授予
70.00 万股限制性股票，占目前公司股本总额 142,425,592 股的 0.49%。
3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

4、激励计划的有效期、归属期和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票自授予日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内不得归属。
如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟 6 个月归属其限制性股票。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
5、本次预留授予的限制性股票的归属安排具体如下：
归属安排 归属期间 归属权益数量占预留
授予权益总量的比例
自预留授予部分限制性股票授予日起12个月
第一个归属期 后的首个交易日起至预留授予部分限制性股 25%
票授予日起24个月内的最后一个交易日当日
止
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月
第二个归属期 后的首个交易日起至预留授予部分限制性股 25%
票授予日起36个月内的最后一个交易日当日
止
自预留授予部分限制性股票授予日起36个月
第三个归属期 后的首个交易日起至预留授予部分限制性股 25%
票授予日起48个月内