嘉元科技:广东嘉元科技股份有限公司重大信息内部报告制度

广东嘉元科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为了规范广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信
息内部报告工作，明确公司各部门、各子公司（含全资子公司、控
股子公司、对公司具有重大影响的参股公司等）的信息收集、传递、
管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，现根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规
范性文件及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）《广东嘉元科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等有
关规定，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围为：公司各部门；公司持有其 50%以上的股份，或
者虽然持有其股份比例不足 50%，但能够决定其董事会半数以上成员
的当选，或者通过协议安排能够实际控制公司（以下简称“控股子
公司”）；具有重大影响的参股公司；部分条款适用于控股或参股本
公司的股东。
第二章 一般规定
第三条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对
公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，
按照本制度规定的负有报告义务的有关部门、人员和公司，应及时
将相关信息向公司董事会秘书、董事长报告的制度。
第四条 信息报告义务人负有向公司董事会秘书、董事长报告其职权范围内
所知悉的重大信息的义务。本制度所称“信息报告义务人”包括：
（一） 公司董事、高级管理人员及各部门负责人；

（二） 公司控股子公司负责人；
（三） 公司派驻到参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四） 公司控股股东、实际控制人；
（五） 持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六） 其他因所任职务可能获取重大信息的知情人员。
第五条 公司各部门、公司控股及重要参股子公司负责人可以指定熟悉相关
业务和规定的人员担任内部信息报告对接人，报备公司董事会秘书。
第六条 本制度第四条所述信息报告义务人应根据其任职单位的实际情况，
制定相应的内部信息报告机制，以保证其能够及时地了解和掌握有
关信息。
第三章 重大信息的范围
第七条 公司各部门、公司控股或重要参股子公司出现、发生或即将发生本
章所述情形时，信息报告义务人应立即将有关信息向公司董事会秘
书、董事长汇报。
第八条 重大信息范围包括日常经营相关交易行为以及下列事项：
（一） 购买或者出售资产；
（二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）；
（三） 转让或受让研发项目；
（四） 签订许可使用协议；
（五） 提供担保；
（六） 租入或者租出资产；
（七） 委托或者受托管理资产和业务；
（八） 赠与或者受赠资产；
（九） 债权、债务重组；
（十） 提供财务资助；
（十一） 上海证券交易所所认定的其他交易。
第九条 上条所述事项除有明确规定标准的以外，达到以下标准之一的应及
时向董事会秘书及董事长汇报：

（一） 重大事项涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为
准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二） 重大事项的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司市值的 10%
以上；
（三） 因重大事项涉及的交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净
额占公司市值的 10%以上；
（四） 因重大事项涉及的交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营
业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且超
过 1,000 万元；
（五） 因重大事项涉及的交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的 10％以上，且超过 100 万元；
（六） 因重大事项涉及的交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净
利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100
万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司全资、控股子公司发生本章所规定事项的参照本条标准执行。
第十条 本章规定的市值，是指交易前 10 个交易日公司收盘市值的算术平均
值。
第十一条 发生日常经营范围内的交易金额达到如下标准，信息报告义务人应
将有关信息向公司董事会秘书报告：
（一） 合同金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超过
1 亿元人民币；
（二） 交易金额占公司最近一个会计年度经审计的营业收入或成本的 50%
以上，且超过 1 亿元；
（三） 交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润
50%以上，且超过 500 万元；
（四） 其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合
同。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第十二条 当发生如下事项时，信息报告义务人应当及时报告，并按要求提交
相关资料：
（一） 重大项目投资。需提供以下资料报告但不限于：
1. 项目建议书或可行性研究报告；
2. 相关的批准文件；
3. 项目实施计划进度、资金筹措方案等。
（二） 对外投资设立公司。需提供的资料包括但不限于：
1. 出资协议或意向书；
2. 其他出资方情况介绍、营业执照复印件；
3. 《公司章程》；
4. 相关政府批准文件；
5. 新设立公司营业执照复印件。
（三） 提供担保。公司对外提供担保应提交董事会或者股东会审议。需提
供的资料包括但不限于：
1. 被担保方基本情况；
2. 被担保方营业执照复印件；
3. 担保协议；
4. 被担保方信用报告；
5. 被担保方经审计财务报告。
6. 被担保人对担保债务的还款计划及来源说明；
7. 反担保方案（公司全资子公司除外）。
（四） 购买或者出售资产、租入或者租出资产。需提供的资料包括但不限
于：
1. 交易合同或意向书；
2. 交易对方介绍、营业执照复印件；
3. 资产评估报告或审计报告（交易标的涉及股权的）。
购买或者出售资产的，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置
换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。
（五） 发生或即将发生大额银行贷款。需提供资料包括但不限于：
1. 借款合同；

2. 抵押或担保合同；
3. 相关董事会决议。
（六） 发生涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计总资产或
者市值 1%以上的诉讼或仲裁。需提供的资料包括但不限于：
1. 诉状或者仲裁申请书，受理（应诉）通知书；
2. 案件受理情况和基本案情；
3. 案件对公司本期利润或者期后利润的影响；
4. 判决或裁决书；
5. 已发生但未披露的其他诉讼、仲裁事项。
（七） 关联交易
与关联自然人发生金额 30 万元以上，与关联法人发生的金额超过
300 万元且占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%以上的关联交
易，须提前向公司报告，经公司履行完相关决策程序后方可实施。
本款所指关联交易包括但不限于与关联方即将发生的如下交易：
（1）购买或者出售资产；
（2）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；
（3）转让或受让研发项目；
（4）签订许可使用协议；
（5）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（6）租入或者租出资产；
（7）委托或者受托管理资产和业务；
（8）赠与或者受赠资产；
（9）债权、债务重组；
（10）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；
其他日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。
需提供资料包括但不限于：
（1）交易合同；
（2）交易概述及交易标的的基本情况；

（3）交易的定价政策及定价依据；
（4）关联方介绍及营业执照复印件；
（5）关联方最近一期财务报告；
（6）交易目的及对公司的影响。
拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告；
报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交
易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。公司董事、高级管
理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将
其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。
在计算交易金额时按照连续十二个月内累计计算原则。
（八） 获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可
能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项。
应提供下列资料：
1. 政策依据性文件；
2. 有权部门的批复；
3. 其他说明性文件。
（九） 重大变更事项：
1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办公地址和联系电话等；
2.经营方针和经营范围发生重大变化；
3.变更会计政策或者会计估计；
4.公司法定代表人、高级管理人员、核心技术人员、董事（含独立董
事）提出辞职或者发生变动；
5.聘任或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；
6.法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
7.持股 5%以上股东及其一致行动人的股份被冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
8.发生可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其
他事项；

（十） 其他重大事项：
1.预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时，应及