瑞华泰:深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司募集资金管理制度

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册
管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范
性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首
次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易
的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包
括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的
会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金
使用计划，组织募集资金的使用工作。
第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募集资金投资项目通过公
司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司
或控制的其他企业遵守本制度的规定。
第五条 公司的董事、审计委员会成员和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公
司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助
或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
公司主要股东不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得
利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获
取不正当利益。
第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理
事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。
第二章 募集资金专户存储
第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简
称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户
不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应
当分别设置募集资金专户。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）
也应存放于募集资金专户管理。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监
管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
(一) 公司应当将募集资金集中存放于专户；
(二) 商业银行每月向公司出具专户银行对账单，并抄送保荐机构或
者独立财务顾问；
(三) 保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
(四) 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实
施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签
署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问
变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相
关当事人签订新的协议。

第三章 与募集资金投资项目相对应的募集资金使用
第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用与募投
项目对应的募集资金（以下简称“募投资金”或“募集资金”）。
第十条 公司募集资金使用应符合国家产业政策和相关法律法规，原则上应
当用于主营业务，投资于科技创新领域。
第十一条 公司募投项目不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等
财务性投资，证券投资、衍生品投资等高风险投资，直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
公司不得将募投资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募投资金
用途的投资。
公司不得将募集资金直接或者间接提供给主要股东及其他关联人使
用，不得为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利。
公司不得违反募集资金管理规定的其他行为。
第十二条 公司应当确保募投资金使用的真实性和公允性，防止募投资金被关
联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不
正当利益。
第十三条 公司使用募投资金按程序决策，严格履行申请、审批手续。
公司董事会根据招股说明书，将募投资金的使用安排，按年纳入年度
计划的制定中；总经理根据董事会审议通过的计划方案，组织实施募
投资金的具体使用。
具体使用募投资金时，对涉及每一笔募投资金的支出均需由使用部
门提出使用募投资金申请，由财务总监核查，总经理在职权范围内批
准。
募投资金投资项目严格按募投资金的计划进度实施，执行部门细化
具体工作进度，保证募投项目各项工作按计划进度完成。
第十四条 确因不可预见的客观因素影响，出现严重影响募投资金投资计划正
常进行的情况时，项目实施部门和分管副总必须将实际情况及时向
总经理、董事会报告，详细说明原因，公司应当及时公告。
第十五条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等
重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中
披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如
有）：
(一)募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
(二)募投项目搁置时间超过一年的；
(三)超过募集资金投资计划的完成期限且募投资金投入金额未达到
相关计划金额 50%的；
(四)其他募投项目出现异常的情形。
第十六条 公司以募投资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，
可以在募集资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。置换
事项应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及审
计委员会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在
董事会会议后 2 个交易日内公告。
第十七条 公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，须在充分了解合
资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，确保对募投项目的
有效控制。
第十八条 公司可以用闲置募投资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下
条件：
(一)不得变相改变募投资金用途；
(二)不得影响募投资金投资计划的正常进行；
(三)仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接
安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换
(四)单次补充流动资金时间不得超过12个月；
(五)已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适
用）。
上述事项应经公司董事会审议通过，审计委员会、保荐机构发表明确
同意意见，并在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并公告。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专
户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告上交所并公告。
第十九条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合安全性
高（例如结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品）、流动性
好的条件，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应
当在 2 个交易日内报上交所备案并公告。
第二十条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，审计委
员会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在
董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募
集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）审计委员会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
第二十一条 超募资金可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月
内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充
流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的
对象提供财务资助。
公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，或者市
场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金，不
适用前款规定。
第二十二条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公司
董事会、股东会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，审计委
员会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在
董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额、超募金额等；
（二）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人
提供财务资助的承诺；
（三）