*ST金泰:北京海润天睿律师事务所关于上海金力泰化工股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书

北京海润天睿律师事务所
关于上海金力泰化工股份有限公司
2024 年年度股东大会的
法律意见书
中国·北京
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北京海润天睿律师事务所
关于上海金力泰化工股份有限公司
2024 年年度股东大会的
法律意见书
致：上海金力泰化工股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受上海金力泰化工股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师对公司 2025 年 7 月 22 日（星期
二）下午 15:00 召开的 2024 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”或“大会”）进行见证，并对本次股东大会的召集、召开程序是否合法、合规以及是否符合公司章程、出席会议人员资格和股东大会表决程序是否合法有效进行了必要的核查和验证。在上述核查和验证的基础上，本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海金力泰化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，依法出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，未经本所同意本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所及本所律师根据《证券法律业务管理办法》和《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次股东大会的召
集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等有关事宜，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2025 年 6 月 30 日，公司第八届董事会第五十五次会议审议通过《关于召开 2024
年年度股东大会的通知的议案》，并于 2025 年 7 月 2 日以公告形式向全体股东发出
了召开本次股东大会的通知，对本次股东大会召开的时间、地点、与会人员资格、审议事项等内容作出了详细的描述。
2025 年 7 月 11 日，公司董事会收到股东海南大禾企业管理有限公司发出的《关
于提请上海金力泰化工股份有限公司 2024 年年度股东大会增加临时提案的函》，提请公司 2024 年年度股东大会审议补选董事。公司董事会根据《公司法》《公司章程》
的规定，将上述临时提案提交公司 2024 年年度股东大会审议并于 2025 年 7 月 11 日
刊登了《关于 2024 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》。
2025 年 7 月 12 日，公司董事会收到公司股东吴国政发出的《关于提请上海金
力泰化工股份有限公司 2024 年年度股东大会增加临时提案的函》，提请公司 2024年年度股东大会对董事进行补选。公司董事会根据《公司法》《公司章程》的规定，
将上述临时提案提交公司 2024 年年度股东大会审议并于 2025 年 7 月 14 日刊登了
《关于 2024 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》。
上述公告已发布于深圳证券交易所网站及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本次股东大会采取现场投票方式和网络投票相结合的方式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票表决结果为准。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为：2025 年 7 月 22 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2025 年 7 月 22 日 9:15 至 15:00。
本次股东大会现场会议按照前述公告的通知，于 2025 年 7 月 22 日 15:00 在上
海市化学工业区楚工路 139 号公司一楼会议室召开。公司董事长郝大庆主持了本次会议。

经本所律师核查，本次会议召开的时间、地点、内容与本次股东大会公告的通知一致。
本所律师注意到，按照《公司章程》规定，公司年度股东大会应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行，但因公司 2024 年年度报告未如期审议和披露，公司无法在规定时间内召开董事会审议关于召开 2024 年年度股东大会的议案，无法在规
定期限内召开 2024 年年度股东大会，公司董事会在 2025 年 4 月 28 日就无法在预
约日期及预计无法在法定期限内披露定期报告进行了风险提示性公告。
本所律师认为，除本次股东大会的召开时间晚于《公司章程》规定的时间外，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及《公司章程》《股东会规则》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）本次股东大会召集人的资格
经本所律师核查，本次股东大会由公司第八届董事会第五十五次会议决定召集并由公司董事会发布公告通知，本次股东大会的召集人为公司董事会。
（二）本次股东大会出席会议人员的资格
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 48 名，共持有（或代表）公司股份 105,627,550 股，占公司有表决权的股份总数的 22.2173%。经本所律师验证，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）均持有有效的证明文件。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 383 人，代表公司股份 63,603,491 股，占公司有表决权的股份总数的 13.3781%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其股东资格。
出席本次股东大会的还有公司的董事、监事和董事会秘书；公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的人员符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》规定的资格，均有权出席本次股东大会。

三、本次股东大会审议事项
本次股东大会审议了以下议案：
1、 审议《关于<2024 年度董事会工作报告>的议案》
2、 审议《关于<2024 年度监事会工作报告>的议案》
3、 审议《关于<2024 年年度财务决算报告>的议案》
4、 审议《关于 2024 年度利润分配预案的议案》
5、 审议《关于<2024 年年度报告全文及其摘要>的议案》
6、 审议《关于公司董事、高级管理人员 2025 年度薪酬（津贴）的议案》
7、 审议《关于公司<2025 年度监事薪酬方案>的议案》
8、 审议《关于公司 2025 年度向银行申请综合授信额度的议案》
9、 审议《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》
10、审议《关于选举第八届董事会非独立董事的议案》
10.01《关于选举刘锐明为第八届董事会非独立董事的议案》
10.02 《关于选举刘小龙为第八届董事会非独立董事的议案》
10.03 《关于选举孙策为第八届董事会非独立董事的议案》
经本所律师核查，本次股东大会审议的事项与董事会 2025 年 7 月 2 日、2025
年 7 月 11 日、2025 年 7 月 14 日公告的会议通知及临时提案通知中列明的事项完全
一致。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决方式
经见证，本次股东大会会议的表决按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，对会议通知及临时提案通知中列明的议案进行了表决。投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票或互联网投票系统投票中的一种表决方式，不能重复投票。如
果出现重复投票的，以第一次有效表决结果为准。
（二）表决程序
经核查，出席本次股东大会现场会议的股东以现场书面投票方式就会议通知及临时提案通知中列明的议案进行了表决。经股东大会现场会议推举的两名股东代表、一名监事及本所经办律师共同对现场投票进行了计票、监票，并当场宣布现场表决结果。
网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，网络投票结束后，深圳证券交易所信息网络有限公司向公司提供了本次网络投票统计数。
（三）表决结果
本次股东大会会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。经见证，本所律师确认表决结果如下：
1、 审议《关于<2024 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 87,715,554 股，占出席会议有效表决权股份总数的 51.8665%；
反对 72,876,573 股，占出席会议有效表决权股份总数的 43.0922%；弃权 8,525,814股（其中，因未投票默认弃权 6,624,112 股），占出席会议有效表决权股份总数的5.0413%。
其中中小投资者的表决情况：同意 83,233,954 股，占出席会议中小投资者所持股份的 88.2804%；反对 2,523,833 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.6769%；弃权 8,525,814 股（其中，因未投票默认弃权 6,624,112 股），占出席会议中小股东所持股份的 9.0427%。
表决结果：审议通过。
2、 审议《关于<2024 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 88,547,954 股，占出席会议有效表决权股份总数的 52.3587%；
反对 72,025,273 股，占出席会议有效表决权股份总数的 42.5888%；弃权 8,544,714股（其中，因未投票默认弃权 6,642,612 股），占出席会议有效表决权股份总数的
5.0525%。
其中中小投资者的表决情况：同意 84,066,354 股，占出席会议中小投资者所持股份的 89.1633%；反对 1,672,533 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.7739%；弃权 8,544,714 股（其中，因未投票默认弃权 6,642,612 股），占出席会议中小股东所持股份的 9.0628%。
表决结果：审议通过。
3、 审议《关于<2024 年年度财务决算报告>的议案》
表决情况：同意 87,953,754 股，占出席会议有效表决权股份总数的 52.0073%；
反对 72,638,673 股，占出席会议有效表决权股份总数的 42.9515%；弃权 8,525,514股（其中，因未投票默认弃权 6,628,612 股），占出席会议有效表决权股份总数的5.0412%。
其中中小投资者的表决情况