富创精密:关于作废2023年与2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2025-039
沈阳富创精密设备股份有限公司
关于作废 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划部分
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 7 日
召开的第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023 年限制性股票激励计划
1、2023 年 2 月 27 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对 2023 年限制性股票激励计划的相关事项发表了独立意见。
2、2023 年 2 月 27 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关
于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案，监事会对 2023 年限制性股票激励计划的相关事项发表了核查意见。
激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-012）。公司对 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象的名单在公司内部系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对公示名单中拟激励对象的异议。
4、2023 年 3 月 16 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
5、2023 年 3 月 17 日，公司披露了《沈阳富创精密设备股份有限公司关于
2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-014）。
6、2023 年 3 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议和第一届监
事会第十次会议，审议通过《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2023 年限制性股票激励计划授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实并发表意见。
7、2023 年 10 月 13 日，公司召开了第一届董事会第二十五次会议和第一届
监事会第十四次会议，审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股票的议案》《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单进行核查并发表了同意的意见。
8、2024 年 4 月 26 日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
9、2024 年 5 月 31 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。
10、2024 年 11 月 4 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监
划授予价格及授予数量的议案》《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，监事会对 2023 年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第一个归属期归属名单进行核查并发表了同意的意见。
11、2025 年 7 月 7 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，监事会对 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单进行核查并发表了同意的意见。
（二）2024 年限制性股票激励计划
1、2024 年 3 月 6 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关
于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
2、2024 年 3 月 6 日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关
于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案，监事会对 2024 年限制性股票激励计划的相关事项发表了核查意见。
3、2024 年 3 月 18 日，公司监事会披露了《监事会关于 2024 年限制性股票
激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-012）。公司对 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象的名单在公司内部系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对公示名单中拟激励对象的异议。
4、2024 年 3 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
5、2024 年 3 月 23 日，公司披露了《沈阳富创精密设备股份有限公司关于
2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-013）。
6、2024 年 3 月 26 日，公司召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事
会第四次会议，审议通过《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对 2024 年限制性股票激励计划授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实并发表意见。
7、2024 年 10 月 17 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，监事会对 2024 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单进行核查并发表了同意的意见。
8、2024 年 11 月 4 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，监事会对 2023 年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第一个归属期归属名单进行核查并发表了同意的意见。
9、2025 年 7 月 7 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，监事会对 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单进行核查并发表了同意的意见。
二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

根据《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其修订稿、《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期公司层面可归属的比例为 80%、部分员工因个人考核指标可归属比例为 80%，拟作废处理上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票9.6214 万股（授予数量调整后且不含下述因离职、退休而作废的限制性股票）；12 名激励对象因个人原因已离职或退休，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 6.6620 万股（授予数量调整后）；16 名激励对象因个人原因自愿放弃全部或部分已获授但尚未归属的限制性股票 3.0776 万股（授予数量调整后）。本次 2023 年限制性股票激励计划合计作废处理的限制性股票数量为 19.3610 万股（授予数量调整后）。
根据《2024 年限制性股票激励计划（草案）》《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第一个归属期不符合归属条件，拟作废处理激励对象已获授但尚未归属的限制性股票 115.8840 万股（授予数量调整后）；由于公司 2024 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票未在激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内全部授出，拟作废尚未授予的预留部分限制性股票 12.4320 万股（预留部分数量调整后）。本次 2024 年限制性股票激励计划合计作废处理的限制性股票数量为128.3160 万股（授予及预留部分数量调整后）。
三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司 2023 年限制性股票激励计划、2024 年限制性股票激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：

1. 公司本次归属、调整与作废事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2023 年激励计划（草案）》《2024年激励计划（草案）》的相关规定；
2. 公司 2023 年激励计划首次授予部分的限制性股票已进