旭升集团:宁波旭升集团股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2025-037
债券代码：113685 债券简称：升 24 转债
宁波旭升集团股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：2025 年第二季度，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）
“升 24 转债”转股金额为 50,000 元，因转股形成的股份数量为 3,947 股。截
至 2025 年 6 月 30 日，累计共有人民币 259,112,000 元“升 24 转债”已转换
为公司 A 股股票，累计转股数量为 20,101,396 股，占可转债转股前公司已发
行股份总额的 2.1540%。
未转股可转债情况：截至 2025 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
2,540,888,000 元，占可转债发行总量的 90.7460%。
一、可转债发行上市概况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024] 764 号），宁
波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 14 日向不特定对
象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2024]90 号文同意，公司本次发行的
280,000.00 万元可转换公司债券于 2024 年 7 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“升 24 转债”，债券代码“113685”。
根据有关法律法规的规定和《宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“升 24 转债”自 2024
年 12 月 20 日起可转换为公司股份，转股价格为 12.89 元/股。
因公司实施 2024 年度权益分派，自 2025 年 6 月 18 日起“升 24 转债”的
转股价格由 12.89 元/股调整为 12.51 元/股。内容详见公司于 2025 年 6 月 11 日在
上海证券交易所网站披露的《宁波旭升集团股份有限公司关于实施 2024 年度权益分派相应调整“升 24 转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-036）。
二、可转债本次转股情况
“升 24 转债”的转股期为：2024 年 12 月 20 日至 2030 年 6 月 13 日。
截至 2025 年 6 月 30 日，累计共有人民币 259,112,000 元“升 24 转债”已转
换为公司 A 股股票，累计转股数量为 20,101,396 股，占可转债转股前公司已发
行股份总额的 2.1540%。其中，自 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日期间转
股金额为 50,000 元，因转股形成的股份数量为 3,947 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0004%。
截至 2025 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额为 2,540,888,000 元，占可
转债发行总量的 90.7460%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2025 年 3 月 31 日） （2025 年 6 月 30 日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 953,312,382 3,947 953,316,329
总股本 953,312,382 3,947 953,316,329
四、本次股本变动前后控股股东及其一致行动人拥有上市公司权益的股份比例的变化情况
单位：股
股东名称 变动前（2025 年 3 变动前持股 变动后（2025 年 6 月 变动后持股
月 31 日）持股数量 比例（%） 30 日）持股数量 比例（%）
徐旭东 115,846,450 12.15 115,846,450 12.15
宁波梅山保税港区
254,766,935 26.72 254,766,935 26.72
旭晟控股有限公司
香港旭日实业有限
191,773,686 20.12 191,773,686 20.12
公司
合计 562,387,071 58.99 562,387,071 58.99
五、其他
联系部门：证券部
联系电话：0574-55223689
特此公告。
宁波旭升集团股份有限公司董事会
2025 年 7 月 2 日