山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司公司债券2024年度受托管理事务报告

山西焦煤能源集团股份有限公司公司债券
2024 年度受托管理事务报告
山西焦煤能源集团股份有限公司
（住所：山西省太原市西矿街 318 号）
债券受托管理人
（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）
二〇二五年六月

重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）《公司信用类债券信息披露管理办法》《证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）签订的《债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、相关信息披露文件以及发行人提供的资料等，由受托管理人中信建投证券编制。中信建投证券编制本报告所引用的财务数据，引自经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计的 2024 年度审计报告和发行人出具的《山西焦煤能源集团股份有限公司 2024 年年度报告》。本报告其他内容及信息均来源于山西焦煤能源集团股份有限公司提供的资料或说明，请投资人关注并独立做出投资判断。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

一、受托管理的公司债券（含企业债券）概况...... 3
二、受托管理人履职情况 ...... 3
三、发行人 2024 年度经营和财务状况...... 6
四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 7
五、发行人偿债意愿和能力分析 ...... 8
六、内外部增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析...... 8
七、债券的本息偿付情况 ...... 10
八、募集说明书中约定的其他义务 ...... 10
九、债券持有人会议召开的情况 ...... 10
十、发行人出现重大事项的情况 ...... 10十一、与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施及相应成
效 ......11
一、受托管理的公司债券（含企业债券）概况
截至 2024 年（以下简称“报告期”）末，山西焦煤能源集团股份有限公司
发行且存续的由中信建投证券担任受托管理人的债券包括：22 焦能 01（以下简称“本期债券”），债券具体情况见下表：
表：受托管理债券概况
债券代码 149765.SZ
债券简称 22 焦能 01
债券名称 山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司
债券(第一期)
债券期限 3+2（年）
发行规模（亿元） 20.00
债券余额（亿元） 20.00
发行时初始票面利
率 3.18%
本期债券在存续期前 3 年（2022 年 1 月 5 日至 2025 年 1 月 4 日）票面
调整票面利率情况 利率为 3.18%，在债券存续期内前 3 年固定不变；在存续期第 3 年末，
发行人选择下调本期债券票面利率，本期债券存续期后 2 年票面利率为
2.33%。
起息日 2022 年 1 月 5 日
还本付息方式 每年付息 1 次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
报告期付息日 2024 年 1 月 5 日（如遇法定节假日或休息日顺延）
担保方式 无担保
主体/债项评级 AAA/AAA
报告期跟踪主体/债
项评级 AAA/AAA
二、受托管理人履职情况
报告期内，受托管理人依据《管理办法》《执业行为准则》、上市规则和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、信用风险状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。

报告期内，发行人发生重大事项，受托管理人针对发行人发生的重大事项相应公告临时受托管理事务报告。具体情况如下：
重大事项 基本情况 受托管理人履职情况 信息披露情况
2024 年 4 月 8 日，公
司收到吕梁市应急管
理局、吕梁市地方煤 受托管理人通过监测
矿安全监督管理局 排查获知发行人发生
《关于华晋焦煤有限 了该等重大事项，及时 就此事项，受托管
发行人所属华晋焦 责任公司沙曲一号煤 开展了进一步核查，通 理人已及时披露了
煤有限责任公司沙 矿恢复生产的通知》 过询问发行人，获得解 临时受托管理事务
曲一号煤矿复产 （吕应急发〔2024〕 释说明和相关证据，确 报告。
71 号），同意沙曲一 认该重大事项属实，督
号煤矿恢复生产。沙 促发行人发布临时公
曲一号煤矿按照要求 告。
从即日起有序恢复生
产。
赵建泽先生因工作变
动原因，申请辞去公
司第九届董事会董事
长、董事、战略发展
委员会主任委员、委 受托管理人通过监测
员和提名委员会委员 排查获知发行人发生
职务。 了该等重大事项，及时
发行人董事长辞职 根据《公司章程》的 开展了进一步核查，通 就此事项，受托管
暨推举董事代行董 相关规定，公司全体 过询问发行人，获得解 理人已及时披露了
事长职责 董事共同推举董事樊 释说明和相关证据，确 临时受托管理事务
大宏先生代为履行公 认该重大事项属实，督 报告。
司董事长及董事会战 促发行人发布临时公
略发展委员会主任委 告。
员和提名委员会委员
职责，代行职责的期
限自推举之日起至董
事会选举产生新任董
事长之日止。
山西焦煤能源集团股 受托管理人通过监测
份有限公司控股子公 排查获知发行人发生
司华晋焦煤有限责任 了该等重大事项，及时 就此事项，受托管
发行人所属吉宁煤 公司的子公司山西华 开展了进一步核查，通 理人已及时披露了
业和镇城底矿停产 晋吉宁煤业有限责任 过询问发行人，获得解 临时受托管理事务
公司于 2024 年 8 月 释说明和相关证据，确 报告。
31 日发生一起事故， 认该重大事项属实，督
造成 1 人死亡。吉宁 促发行人发布临时公
煤业已停产，待相关 告。

重大事项 基本情况 受托管理人履职情况 信息披露情况
政府部门认定后将按
照要求落实整改措
施，在履行程序验收
合格后恢复生产。
公司所属分公司镇城
底矿于 2024 年 8 月
14 日发生一起事故，
造成 1 人死亡。当日
镇城底矿收到太原市
应急管理局、太原市
地方煤矿安全监督管
理局《关于责令山西
西山煤电股份有限公
司镇城底矿停产整顿
的通知》（并应急函
〔2024〕65 号），要
求镇城底矿停产整
顿。镇城底矿已于当
日停产，落实整改措
施。
镇城底矿收到太原市
应急管理局、太原市 受托管理人通过监测
地方煤矿安全监督管 排查获知发行人发生
理局《关于批准西山 了该等重大事项，及时 就此事项，受托管
发行人所属镇城底 煤电股份有限公司镇 开展了进一步核查，通 理人已及时披露了
矿复产 城底矿恢复生产的通 过询问发行人，获得解 临时受托管理事务
知》（并应急发〔2024〕 释说明和相关证据，确 报告。
97 号），同意镇城底 认该重大事项属实，督
矿恢复生产。镇城底 促发行人发布临时公
矿按照要求从 9 月 3 告。
日起恢复生产。
吉宁煤业收到乡宁县 受托管理人通过监测
地方煤矿安全监督管 排查获知发行