*ST华微:吉林华微电子股份有限公司详式权益变动报告书

吉林华微电子股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：吉林华微电子股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：*ST 华微
股票代码：600360.SH
信息披露义务人：吉林省亚东国有资本投资有限公司
住所：吉林省长春市南关区超达大路 4158 号
通讯地址：吉林省长春市南关区超达大路 4158 号
股份变动性质：股份增加（协议受让）
签署日期：二零二五年六月

信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》《公开发行的证券公司信息披露内容与格式准则第16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。
二、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人对上市公司持有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在上市公司中拥有权益。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在吉林华微电子股份有限公司拥有权益。
三、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人及所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、本次权益变动尚需履行的决策及报批程序，包括但不限于：通过国家市场监督管理总局反垄断局的经营者集中审查以及上海证券交易所合规性确认。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

释 义......1
第一节 信息披露义务人介绍......2
一、信息披露义务人基本情况......2
二、信息披露义务人股权及控制关系......2
（一）信息披露义务人股权架构......2
（二）信息披露义务人的控股股东和实际控制人......3
（三）信息披露义务人及其控股股东控制的核心企业和核心业务情况......3
三、信息披露义务人的主要业务及最近三年财务状况......4
四、信息披露义务人违法违规情况......5
五、信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员基本情况......5
六、信息披露义务人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况......6
七、信息披露义务人及其控股股东持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公
司等其他金融机构的情况......6
八、信息披露义务人最近两年控股股东、实际控制人发生变更的情况...... 7
第二节 本次权益变动的目的与履行程序......8
一、本次权益变动的目的......8
二、未来 12 个月内继续增持上市公司股份或处置其已拥有权益股份的计划...... 8
三、本次权益变动信息披露义务人的决策及审批程序......9
（一）本次权益变动已履行的批准程序......9
（二）本次权益变动尚需履行的程序......9
第三节 本次权益变动的方式......10
一、本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份情况......10
二、本次权益变动方式......10
三、《股份转让协议》主要内容......10
（一）协议主体......10
（二）本次交易......10
（三）转让对价...... 11

（四）转让对价款支付之先决条件......11
（五）转让对价款的支付安排......11
（六）交割先决条件......12
（七）协议生效......12
（八）公司治理......12
四、本次权益变动的股份是否存在权利限制的情况......13
五、上市公司原控股股东、实际控制人是否存在对公司未清偿的负债、未解除公司为其
负债提供的担保或损害公司利益的其他情形......13
第四节 收购资金来源......15
一、本次权益变动资金总额......15
二、本次权益变动的资金来源......15
三、本次收购的支付方式......15
第五节 后续计划......16
一、未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计
划......16
二、未来 12 个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资
或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划......16
三、对上市公司董事会或高级管理人员的调整计划......16
四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划...... 16
五、对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划......17
六、对上市公司分红政策的重大调整计划......17
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划......17
第六节 对上市公司的影响分析......18
一、对上市公司独立性的影响......18
二、对上市公司同业竞争的影响......18
三、对上市公司关联交易的影响......19
第七节 与上市公司之间的重大交易......20
一、与上市公司及其子公司之间的交易......20
二、与上市公司的董事、高级管理人员之间的重大交易......20
三、对拟更换的上市公司董事、高级管理人员的补偿或类似安排...... 20

四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或谈判的合同、合意或安排...... 20
第八节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......21
一、信息披露义务人前六个月买卖上市公司股票的情况......21
二、相关董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市公司股票的情况
......21
三、其他相关机构及人员买卖上市公司股份的情况......21
第九节 财务资料......22
第十节 其他重大事项......28
信息披露义务人声明......29
财务顾问声明......30
备查文件...... 31
一、备查文件目录......31
二、备查地点......32
附表......34
释 义
本报告书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
序号 释义简称 指 释义全称
1 本报告书 指 《吉林华微电子股份有限公司详式权益变动报告书》
2 信息披露义务人、亚东投 指 吉林省亚东国有资本投资有限公司
资
3 华微电子、*ST 华微、上 指 吉林华微电子股份有限公司
市公司
4 资本运营集团 指 吉林省国有资本运营集团有限责任公司
5 吉林省国资委 指 吉林省人民政府国有资产监督管理委员会
6 上海鹏盛 指 上海鹏盛科技实业有限公司
7 吉林麦吉柯 指 吉林麦吉柯半导体有限公司
上海鹏盛以协议转让方式将所持华微电子 22.32%的股
8 本次权益变动、本次交易 指 份转让给亚东投资。本次交易后，亚东投资成为华微
电子控股股东，吉林省国资委成为华微电子的实际控
制人
吉林省亚东国有资本投资有限公司、上海鹏盛科技实
业有限公司、吉林麦吉柯半导体有限公司、吉林华微
9 《股份转让协议》 指 电子股份有限公司签订的《吉林省亚东国有资本投资
有限公司与上海鹏盛科技实业有限公司关于吉林华微
电子股份有限公司之股份转让协议》
10 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
11 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
12 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
13 上交所 指 上海证券交易所
14 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
15 元、万元 指 人民币元、万元
注：本报告书中所涉数据的尾数差异或不符均系四舍五入所致。

第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人基本情况如下：
公司名称 吉林省亚东国有资本投资有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
成立时间 2017 年 8 月 24 日
经营期限 2017 年 8 月 24 日至无固定期限
注册资本 50,000 万元
统一社会信用代码 91220000MA14CDAW99
法定代表人 白绪贵
注册地址/通讯地址 吉林省长春市南关区超达大路 4158 号
股东情况 吉林省国有资本运营集团有限责任公司持股 100%
控股股东 吉林省国有资本运营集团有限责任公司
资金投资、投资咨询、代理投资、委托投资、投资顾问、实业投资（不
经营范围 含：理财、集资、吸储、贷款、期货、保险、融资、证券及国家法律
法规和国务院明令禁止的其它金融投资业务）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
联系电话 0431-89575559
二、信息披露义务人股权及控制关系
（一）信息披露义务人股权架构
截至本报告书签署日，信息披露义务人的股权结构如下图所示：

（二）信息披露义务人的控股股东和实际控制人
截至本报告书签署日，信息披露义务人控股股东为资本运营集团，实际控制人为吉林省国资委。资