联美控股:诚通证券关于上交所联美控股信息披露监管问询函的回复报告

上海证券交易所《关于联美量子股份有限公司2024年年度报告的
信息披露监管问询函》的回复报告
上海证券交易所：
诚通证券股份有限公司（以下简称“诚通证券”）作为联美量子股份有限公司（以下简称“联美控股”或“公司”）于 2017 年向联众新能源有限公司、联美集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之剩余募集资金的持续督导机构，现对贵所下发的《关于联美量子股份有限公司 2024 年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函【2025】0673 号）相关事项回复报告如下：
一、请保荐机构对募集资金核查情况发表意见
回复：
（一）2024 年年度募集资金核查情况
1、募集资金的存放银行、余额及核查情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2017 年度非公开发行募集的配套资金具体
存放银行、余额情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行 账号 金额
联美量子股份有限 盛京银行股份有限公司沈 0334210102000008691 837,554,850.26
公司 阳市分行营业部
联美量子股份有限 盛京银行股份有限公司沈 0110100102000045047 1,006,549,247.68
公司 阳市分行营业部
联美量子股份有限 盛京银行股份有限公司沈 0880020102000028543 813,008,744.52
公司 阳市分行营业部
山东菏泽福林热力 盛京银行股份有限公司沈
科技有限公司 阳市滨河支行 0334210102000011042 11,061,550.10
联美量子股份有限 广发银行上海漕河泾支行
公司 9550880031245300176 24,874.48
联美量子股份有限 兴业银行青年大街支行
公司 422140100100089552 6,251.47
山东菏泽福林热力 兴业银行青年大街支行
科技有限公司* 422140100100091045 6,627.31
合计 2,668,212,145.82
*注：该募集资金专户存款因实施主体涉诉被冻结。

上述存放银行与公司、诚通证券均签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司募集资金主要存放于盛京银行股份有限公司沈阳市分行营业部、盛京银行股份有限公司沈阳市滨河支行，存放的募集资金占全部募集资金余额的比例达99.99%。其余三家存放银行，余额较小且基本没有大的变化。
诚通证券获取并核对了上述存放银行的对账单，对主要存放银行盛京银行股份有限公司沈阳市分行营业部、盛京银行股份有限公司沈阳市滨河支行单独实施了有效回函的函证程序，认为公司募集资金的上述存放银行、余额情况属实。
2、募集资金是否存在限制及核查情况
实施主体山东菏泽福林热力科技有限公司因涉诉，其存放于兴业银行青年大街支行的募集资金 6,627.31 元被山东省曹县人民法院冻结。其余主要存放银行盛京银行股份有限公司沈阳市分行营业部、盛京银行股份有限公司沈阳市滨河支行的募集资金不存在使用限制的情况。
诚通证券走访了盛京银行股份有限公司沈阳市分行营业部并访谈了客户经理，对盛京银行股份有限公司沈阳市分行营业部、盛京银行股份有限公司沈阳市滨河支行单独实施了有效回函的函证程序，访谈了公司有关高级管理人员，认为公司募集资金除被小额冻结的以外，不存在使用限制。
3、募集资金的存款利率及核查情况
公司募集资金主要存放于盛京银行股份有限公司的分支机构，根据双方签署的《对公存款框架协议》，协商约定活期存款利率。
诚通证券获取并查阅了上述《对公存款框架协议》，查阅了相关账户对账单的结息记录，访谈了公司有关高级管理人员，认为公司上述募集资金存款的年利率属实。
4、募集资金的使用及其核查情况
报告期内，公司募集资金使用方式为审批拨款方式，部分募投项目实施主体根据募投项目资金需求进行请款，经公司审批后按照审批后的拨款单由募集资金专户向实施主体进行拨款并即时对外支付。2025 年 1 月，公司及七家实施主体、盛京银行股份有限公司沈阳市分行营业部和诚通证券签署了募集资金专户存储三方监管协议。
诚通证券走访了使用募集资金的募投项目现场，获取并查阅了公司编制的募集资金使用台账、主要供应商的明细账，抽查了请款、付款原始凭证及相关的合
同协议，核对了专户对账单及相关账户对账单等资料，认为公司募集资金使用不存在违规使用的情形。
（二）2025 年 4 月 30 日的募集资金存放银行、余额核查情况
截至 2025 年 4 月 30 日，公司 2017 年度非公开发行募集的配套资金具体
存放银行、余额情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行 账号 金额
联美量子股份有限 盛京银行股份有限公司沈 0334210102000008691 837,437,289.48
公司 阳市分行营业部
联美量子股份有限 盛京银行股份有限公司沈 0110100102000045047 1,006,473,845.94
公司 阳市分行营业部
联美量子股份有限 盛京银行股份有限公司沈 0880020102000028543 803,426,366.13
公司 阳市分行营业部
山东菏泽福林热力 盛京银行股份有限公司沈
科技有限公司 阳市滨河支行 0334210102000011042 11,130,684.79
联美量子股份有限 广发银行上海漕河泾支行
公司 9550880031245300176 24,880.70
联美量子股份有限 兴业银行青年大街支行
公司 422140100100089552 6,253.03
山东菏泽福林热力 兴业银行青年大街支行
科技有限公司* 422140100100091045 6,628.97
沈阳新北热电有限 盛京银行股份有限公司沈
责任公司 阳分行营业部 0330010102000033400 0
沈阳浑南热力有限 盛京银行股份有限公司沈
责任公司 阳分行营业部 0330010102000033392 0
国新环保新能源有 盛京银行股份有限公司沈
限公司 阳分行营业部 0330010102000033418 0
国惠环保新能源有 盛京银行股份有限公司沈
限公司 阳分行营业部 0330010102000033657 0
沈阳国盈新能源有 盛京银行股份有限公司沈
限公司 阳分行营业部 0330010102000033665 0
沈阳国润低碳热力 盛京银行股份有限公司沈
有限公司 阳分行营业部 0330010102000033640 0
江苏联美生物能源 盛京银行股份有限公司沈
有限公司 阳分行营业部 0330010102000035116 0
合计 2,658,505,949.04
*注：该募集资金专户存款因实施主体涉诉被冻结。
诚通证券获取并核对了上述存放银行的对账单，认为公司募集资金的上述存放银行、余额情况属实。
（三）存续募投项目进展缓慢原因、后续投入安排及结算进度，闲置募集
资金未来使用计划
公司回复：
“截至 2025 年 4 月 30 日，公司存续募投项目情况及公司后续安排如下：
项目公司 项目名称 后续安排
沈阳新北 新北热网工程项目 延期至 2025 年完工。见注 1
沈阳新北热源改造工程 预计 2025 年完成结算、结项
国新新能源 文官屯热电厂热网工程项目 预计 2025 年完成结算、结项
文官屯调峰热源项目环保设施改造 延期至 2026 年完工。见注 1
国新新能源厂区用水升级工程 延期至 2027 年完工。见注 1
沈阳国新环保新能源有限公司烟气余热回收项目 预计 2025 年完成结算、结项
江苏联美 生物质发电项目 预计 2025 年完成结算、结项
江苏联美生物能源有限公司南线热网扩建及热源 延期至 2026 年完工。见注 1
配套建设工程
江苏联美生物能源有限公司超低排放升级改造工 预计 2025 年