科沃斯:科沃斯机器人股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理事务报告(2024年度)

科沃斯机器人股份有限公司
（住所：苏州市吴中区郭巷街道吴淞江产业园淞苇路 518 号）
科沃斯机器人股份有限公司公开发行
可转换公司债券受托管理事务报告
（2024 年度）
债券受托管理人
（住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）
二〇二五年六月

重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交 易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌转 让规则（以下简称“挂牌转让规则”）、发行人与中国国际金融股份有限公司（以 下简称“中金公司”或“受托管理人”或“保荐机构”）签订的债券受托管理协 议（以下简称“受托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及科沃斯机器人股 份有限公司（以下简称“科沃斯”或“发行人”或“公司”）出具的相关说明文 件和提供的相关资料等，由受托管理人中金公司编制。中金公司编制本报告的内 容及信息均来源于科沃斯机器人股份有限公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经中金公司书面许可，不得将本报告用作其他任何用 途。

目录

重要声明...... 1
目录...... 2
第一章 受托管理的公司债券概况......3
第二章 受托管理人履行职责情况......4
第三章 发行人 2024 年度经营和财务情况......6
第四章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况核查情况......9
第五章 增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析......14
第六章 债券持有人会议召开情况......16
第七章 本期债券本息偿付情况......17
第八章 发行人偿债意愿和能力分析......18
第九章 募集说明书中约定的其他义务......19
第十章 重大事项...... 20第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施 21
第一章 受托管理的公司债券概况
截至 2024 年（以下简称“报告期”或“本期”或“本年度”）末，科沃斯机器人股份有限公司发行且存续的由中国国际金融股份有限公司担任受托管理人的债券包括：科沃转债（以下简称“本期债券”），债券具体情况见下表：
债券代码 113633.SH
债券简称 科沃转债
债券名称 2021 年科沃斯机器人股份有限公司公开发行
可转换公司债券
债券期限（年） 6
发行规模（亿元） 10.40
债券余额（亿元） 10.40
发行时票面利率 0.30%
当期票面利率 1.50%
调整票面利率选择权的触发及执行情况 不适用
起息日 2021 年 11 月 30 日
还本付息方式 本期债券采用单利计息，付息频率为按年付
息，到期一次还本
报告期付息日 2024 年 11 月 30 日
是否担保 无担保
发行时主体评级 AA
发行时债项评级 AA
跟踪评级情况（主体） AA
跟踪评级情况（债项） AA

第二章 受托管理人履行职责情况
报告期内，受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》、上市规则或
挂牌转让规则和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托
管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券
本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明
书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持
有人的合法权益。
报告期内，发行人出现重大事项。
受托管理人相应公告临时受托管理事务报告 5 次。具体情况如下：
重大事项 基本情况 信息披露情况
因公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限
制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023 年股票期权与限制性股
转股价格 票激励计划首次授予的激励对象因离职已不再符合激励条件，对已获 已公告
调整 授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成，需对“科沃转债”的
转股价格作出相应调整。自 2024 年 1 月 2 日起“科沃转债”的转股价
格由 175.41 元/股调整为 175.44 元/股。
截至 2024 年 5 月 15 日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款。
鉴于公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响，波动较大，未能正
确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司
的实际情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健
不向下修 发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，明确投资者预期，
正转股价 减少相应的审议程序，公司于 2024 年 5 月 15 日召开第三届董事会第 已公告
格 十七次会议，全票审议通过了《关于不向下修正“科沃转债”转股价
格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，
同时在未来六个月内（即 2024 年 5 月 16 日至 2024 年 11 月 15 日），
如再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修
正方案。
转股价格 因公司实施 2023 年年度权益分派，需对“科沃转债”的转股价格作出
调整 相应调整。自 2024 年 6 月 21 日起，“科沃转债”的转股价格将由原 已公告
来的 175.44 元/股调整为 175.15 元/股。
因公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象因离职等原因已不
转股价格 再符合激励条件，对已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销完 已公告
调整 成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自 2024 年 7 月 30
日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.15 元/股调整为 176.83
元/股。

重大事项 基本情况 信息披露情况
因公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授
转股价格 予登记完成，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。自 2024 已公告
调整 年 11 月 12 日起，“科沃转债”的转股价格将由原来的 176.83 元/股调
整为 175.17 元/股。

第三章 发行人 2024 年度经营和财务情况
一、发行人基本情况
表：发行人基本情况
中文名称 科沃斯机器人股份有限公司
英文名称 Ecovacs Robotics Co.,Ltd
法定代表人 庄建华
成立日期 1998 年 3 月 11 日
注册资本（万元） 57,529.5389 万人民币
注册地址 苏州市吴中区郭巷街道吴淞江产业园淞苇路 518 号
办公地址 苏州市吴中区友翔路 18 号
邮政编码 215104
信息披露事务负责人 马建军
电话号码 86-512-65875866
传真号码 86-512-65982064
电子邮箱 ir@ecovacs.com
互联网网址 http://www.ecovacsgroup.com
统一社会信用代码 91320500628396530U
经营范围 研发、设计、制造家庭服务机器人、智能化清洁机械及设备、电子
产品及相关零部件、机电产品、非金属模具，货物和技术的进出口
（不含分销业务），销售公司自产产品。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：消毒器械生产；消毒器械销售；消毒剂生产（不含危险
化学品）；检验检测服务；认证服务（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
一般项目：集成电路芯片及产品销售；电力电子元器件销售；电池
销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含
危险化学品）；日用化学产品销售；家用电器零配件销售；家用电
器安装服务；电子