华林证券:关于董事会完成换届并聘任高级管理人员及证券事务代表的公告

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-035
华林证券股份有限公司
关于董事会完成换届并聘任高级管理人员
及证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“公司”）第
三届董事会任期已届满，根据相关法律法规以及《公司章程》的有关
规定，公司于 2025 年 6 月 24 日召开职工代表大会，选举产生了第四
届董事会职工董事；并召开 2025 年第一次临时股东大会，选举产生
了第四届董事会董事，顺利完成了董事会换届选举工作。
公司于同日召开第四届董事会第一次会议，选举产生了董事长、董事会专门委员会成员，并聘任了新一届高级管理人员及证券事务代
表。现将具体情况公告如下：
一、公司第四届董事会组成情况
（一）董事会成员
1、非独立董事：林立先生（董事长）、张则胜先生、万丽女士
（职工董事）
3、独立董事：田利辉先生、李伟东先生

公司第四届董事会由 5 名董事组成，任期自公司 2025 年第一次
临时股东大会审议通过之日起生效。公司第四届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。
（二）董事会专门委员会成员
1、战略规划与 ESG 委员会，委员：林立、张则胜、田利辉、万丽；林立任主任委员；
2、审计与关联交易委员会，委员：田利辉、林立、李伟东；田利辉任主任委员；
3、风险控制委员会，委员：李伟东、林立、张则胜、田利辉；李伟东任主任委员；
4、薪酬与提名委员会，委员：李伟东、林立、田利辉；李伟东任主任委员。
各委员会委员任期自董事会决议通过之日起生效。
二、公司聘任高级管理人员及证券事务代表情况
1、续聘秦湘女士为公司首席执行官；
2、续聘梁仁栋先生为公司执委会委员、合规总监、首席风险官；
3、续聘谢颖明女士为公司执委会委员、董事会秘书；
4、续聘蒋健先生为公司执委会委员；
5、续聘姚松涛先生为公司执委会委员；
6、续聘曾君先生为公司执委会委员；
7、续聘卢小方先生为公司执委会委员；

8、续聘王惠春先生为公司执委会委员，并担任首席运营官；
9、聘任吴秋娜女士为公司执委会委员、财务总监；
10、聘任吴伟中先生为公司执委会委员、首席信息官；
11、续聘王宁女士为公司证券事务代表。
上述高级管理人员及证券事务代表的聘任自董事会决议通过之日起生效。本次聘任后，董事会将对相关高管每年进行一次考核。
谢颖明女士、王宁女士均已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定。
三、董事会秘书及证券事务代表联系方式
公司董事会秘书谢颖明女士及证券事务代表王宁女士的联系方式如下：
电话：0755-82707766
传真：0755-82707888-1351
电子信箱：ir@chinalin.com
联系地址：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座
32-33 层
四、部分董事离任情况
因任期届满，肖祖发先生、朱宏先生、俞胜法先生、郝作成先生不再担任公司董事及相关专业委员会委员职务，离任后不再在公司或者子公司担任任何职务。以上人员未持有公司股份。

公司对任期届满离任的董事在任职期间对公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
五、备查文件
1、2025 年第一次临时股东大会决议；
2、第四届董事会第一次会议决议；
3、职工代表大会会议决议。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二五年六月二十五日
附件：
第四届董事会非独立董事简历
林立先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，金融学博士，会计师。林立先生1979年11月至1983年3月任中国人民银行河源紫金县支行信贷员；1983年3月至1984年10月任中国农业银行河源紫金县支行会计；1984年10月至1985年9月任深圳市中华贸易公司财务部经理；1985年9月至1993年5月任中国银行深圳上步支行会计科长；1993年5月至1994年10月任中国银行深圳滨河支行行长；1994年10月至1995年4月任中国银行深圳上步支行总稽核；1995年5月至2019年5月、2020年5月至今任深圳市立业集团有限公司董事长；2006年5月至2009年5月、2012年6月至2015年6月任中国平安保险（集团）股份有限公司监事；2005年6月至今担任华林证券董事；2014年10月至2019年4月、2021年4月至今任深圳市创新投资集团有限公司董事；2014年10月至今担任华林证券董事长；2014年10月至今任深圳前海微众银行股份有限公司董事；2021年9月至2024年9月担任证通股份有限公司董事；2024年6月至今担任民生银行股份有限公司董事。现任华林证券董事长、深圳市立业集团有限公司董事长、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳市创新投资集团有限公司董事、深圳市航天立业实业发展有限公司董事、民生银行股份有限公司董事。
张则胜先生：中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 9 月出生，1995 年毕
业于广东商学院财会专业。1995 年 7 月至 1999 年 8 月任深圳市英特投资有限公
司副总经理；1999 年 9 月至今任深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理；
2008 年 11 月至 2025 年 6 月任华林证券监事；2015 年 10 月至今任西藏怡景食品
饮料有限公司执行董事兼总经理。
上述董事中，林立先生通过公司控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有上市公司 1,740,397,076 股，占比 64.40%，为公司实际控制人；张则胜先生通过公司持股 1%以上的股东深圳市怡景食品饮料有限公司间接持有公司484,789,089 股，占比 17.96%。除此之外，上述董事与其他持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，不
证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的担任证券公司董事的任职条件，不存在该办法第七条所列举的情形。
第四届董事会独立董事简历
田利辉先生：中国国籍，无境外居留权。1973 年 11 月出生，毕业于伦敦
大学伦敦商学院金融经济专业，获博士学位；2001 年 10 月至 2003 年 1 月，在
密歇根大学商学院任戴维德森访问研究员。2003 年 1 月至 2010 年 1 月，任北京
大学光华管理学院讲师、副教授，讲授财务管理、公司治理等课程；2010 年 1月至今，任南开大学金融学教授、博导，开展财务管理、金融学等方面的科研教学工作，创建金融发展研究院，曾负责南开大学战略发展工作，现负责继续教育工作，并曾兼任广西大学党委常委、副校长。
李伟东先生：中国国籍，拥有香港永久居留权。1968 年 7 月出生，毕业于
香港城市大学国际金融法专业，获博士学位。1992 年 9 月至 1994 年 2 月，任南
京中山律师事务所律师；1994 年 2 月至 1997 年 5 月，任江苏省经纬律师事务所
律师；2003 年 7 月至今任广东海派律师事务所主任。兼任深圳市盐田港股份有限公司（000088）、深圳市英唐智能控制股份有限公司（300131）、陆金所控股有限公司、中国中药控股有限公司、银华基金管理股份有限公司独立董事，并担任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。
独立董事田利辉先生、李伟东先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百七十八条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
董事、高级管理人员；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的担任证券公司独立董事的任职条件，不存在该办法第七条和第九条所列举的情形；不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条所列举的情形。
第四届董事会职工董事简历
万丽女士：中国国籍，无境外永久居留权，1988 年 8 月出生，获天津师范
大学法学学士学位、南开大学经济学硕士学位。万丽女士 2010 年 7 月至 2013
年 7 月任职于深圳市立业集团有限公司；2013 年 7 月至今任职于华林证券股份
有限公司，其中：2013 年 7 月至 2016 年 7 月任人力行政中心总经理助理，2016
年 7 月至 2019 年 12 月任重庆邹容路营业部副总经理，2019 年 12 月至 2021 年 1
月任董事会办公室公司治理岗，2021 年 2 月至 2024 年 1 月任董事会办公室副总
经理，2022 年 5 月至 2024 年 12 月兼任证券事务代表，2024 年 1 月起任董事会
办公室总经理，并自 2024 年 9 月起兼任人力资源部总经理。
万丽女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百七十八条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监
督管理办法》规定的担任证券公司董事的任职条件，不存在该办法第七条所列举的情形。
高级管理人员简历
秦湘女士：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 6 月出生，中南大学计
算机应用专业硕士。1998 年 7 月至 2004 年 3 月，任招商证券股份有限公司信息
技术中心系统开发工程师；2004 年 3 月至 2013 年 7 月，历任招商证券股份有限
公司清算中心存管部副经理、总监助理、总经理助理、副总经理；2013 年 7 月至 2019 年 4 月，历任招商证券股份有限公司托管部副总经理（主持工作）、总
经理；2019 年 2 月至 2019 年 10 月，任招