太平洋:太平洋证券股份有限公司2024年年度股东大会会议材料

太平洋证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议材料
二〇二五年六月二十六日

太平洋证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议议程
会议时间：
现场会议：2025 年 6 月 26 日（星期四）14:00
网络投票：
1. 通过交易系统投票平台的投票时间为 2025 年 6 月 26 日 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；
2. 通过互联网投票平台的投票时间为 2025 年 6 月 26 日 9:15-15:00。
会议地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持：董事长郑亚南先生
会议议程：
一、宣布会议开始
二、宣布到会股东情况
三、介绍会议出席情况
四、审议各项议案、填写表决票
五、统计表决结果
六、宣布表决结果
七、宣读会议决议
八、律师宣读法律意见
九、宣布会议结束

太平洋证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议须知
为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《公司章程》的有关规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、会议设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保会议的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司采用上海证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票方式。公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式行使表决权，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决投票结果为准。
四、本次股东大会的现场会议以记名投票方式表决。股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未按规定时间投票的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
五、出席会议的股东及股东代表，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、如股东拟在本次股东大会上发言，应当先向会议会务组登记，由于股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排。股东临时要求发言或提出相关问题的，应经会议主持人许可。未经主持人同意不得擅自发言、大声喧哗，为保证议事效率，发言内容超出本次会议审议范围的，主持人可以提请由公司相关人员按程序另行作答，经劝阻无效的，视为扰乱会场秩序。
七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管
理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人进入会场。
八、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗、随意走动；对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止。

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2024 年年度股东大会会议材料
目 录

议案一、2024 年度董事会工作报告 ...... 6
议案二、2024 年度监事会工作报告 ...... 15
议案三、2024 年度利润分配方案 ...... 19
议案四、2024 年度独立董事述职报告 ...... 21
议案五、2024 年年度报告及摘要 ...... 22
议案六、2024 年度董事薪酬及考核情况专项说明 ...... 23
议案七、2024 年度监事薪酬及考核情况专项说明 ...... 27
议案八、关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案 ......30
议案九、关于公司 2025 年度自营业务规模与风险限额的议案 ...... 31
议案十、关于续聘会计师事务所的议案 ......32
议案一、2024 年度董事会工作报告
各位股东：
2024 年度，公司董事会认真履行有关法律法规所赋予的职责，保证了公司的规范运作。根据《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，结合实际工作开展情况，公司董事会形成了 2024 年度工作报告（详见本议案附件）。
本议案已经公司第四届董事会第六十五次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
附件：太平洋证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
太平洋证券股份有限公司董事会
附件：
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2024 年度董事会工作报告
公司董事会按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》的规定，认真履行有关法律法规所赋予的职责，积极参加公司董事会会议，认真审议相关议案，保证了公司的规范运作。董事会目前有董事七名，其中独立董事三名。董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会与风险管理委员会，其中薪酬与提名委员会、审计委员会由独立董事担任召集人，各委员会充分发挥作用，以确保董事会能够按照法律法规和《公司章程》的规定行使职权。
2024 年度，公司董事出席公司股东大会和历次董事会会议，认真执行股东大会的决议，忠实履行诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为。
一、报告期内会议召开及董事履职情况
（一）会议召开情况
1. 股东大会召开情况
2024 年度，公司股东大会共召开 1 次会议，具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
会议审议通过如下议案：
1.2023 年度董事会工作报告
2.2023 年度监事会工作报告
3.2023 年度财务决算报告
4.2023 年度利润分配方案
5.2023 年度独立董事述职报告
6.2023 年年度报告及摘要
2023 年年度股东大会 2024/6/7 7.关于修订《公司章程》的议案
8.关于修订《股东大会议事规则》的议案
9.关于修订《董事会议事规则》的议案
10.关于修订《监事会议事规则》的议案
11.关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案
12.公司未来三年股东回报规划（2024 年-2026 年）
13.关于续聘会计师事务所的议案
14.关于选举独立董事的议案
2. 董事会召开情况
2024 年度，董事会共召开 7 次会议，其中，以通讯方式召开会议 5 次，现
场结合通讯方式召开会议 2 次。具体情况如下：

会议届次 召开日期 会议决议
第四届董事会第 2024/1/24 会议审议通过《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》 五十八次会议
会议审议通过如下议案：
1.2023 年度总经理工作报告
2.2023 年度董事会工作报告
3.2023 年度财务决算报告
4.2023 年度利润分配预案
5.2023 年度独立董事述职报告
6.董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告
7.2023 年度社会责任报告
8.2023 年年度报告及摘要
9.2023 年度合规报告
10.2023 年度反洗钱工作报告
11.2023 年度合规管理有效性评估报告
12.2023 年度内部控制评价报告
13.2023 年度会计师事务所履职情况评估报告
第四届董事会第 2024/4/25 14.董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责
五十九次会议 情况报告
15.2023 年度廉洁从业管理情况报告
16.2023 年度信息技术管理专项报告
17.2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明
18.2023 年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明
19.关于修订《公司章程》的议案
20.关于修订《股东大会议事规则》的议案
21.关于修订《董事会议事规则》的议案
22.关于修订《独立董事工作制度》的议案
23.关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案
24.关于修订《董事会薪酬与提名委员会工作细则》的议案
25.关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案
26.关于公司 2024 年度自营业务规模与风险限额的议案
27.