东贝集团:湖北东贝机电集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的公告

湖北东贝机电集团股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划
第三个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次符合解除限售条件的激励对象人数：254 人
本次可解除限售的限制性股票数量：2,988,540 股，占目前公司总股本的 0.48%。
本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解锁暨上市的公告，敬请投资者注意。
一、2022 年限制性股票激励计划批准及实施情况
1、2022 年 4 月 18 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划的相关事项发表了独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 4 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《湖
北东贝机电集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-014），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘颖斐女士作为征集人就 2021 年年度股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自 2022 年 4 月 21 日至 2022 年
4 月 30 日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划激励对象提出的异
议，并于 2022 年 5 月 14 日对外披露了《湖北东贝机电集团股份有限公司监事会关于
公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2022 年 5 月 20 日，公司召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2022 年 5 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《湖
北东贝机电集团股份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-021）。
6、2022 年 6 月 9 日，公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十二次
会议审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。
7、2023 年 1 月 13 日，公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十七次
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2023 年 6 月 9 日，公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审
议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2024 年 3 月 13 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审
议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。
10、2024 年 6 月 18 日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会
议审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
11、2025 年 6 月 16 日，公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》《关于公司2022 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
二、限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的说明
根据《湖北东贝机电集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司 2022 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：

（一）限售期即将届满
根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励计划第三个解除限售期为自授予登记
完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易
日当日止，本激励计划授予登记完成之日为 2022 年 6 月 27 日，公司本次激励计划授予
的限制性股票第三个限售期于 2025 年 6 月 26 日届满。本激励计划第三个解除限售期为
2025 年 6 月 27 日至 2026 年 6 月 26 日。
（二）限制性股票解除限售条件已经成就
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 公司未发生前述情形，满足解除限售条见或者无法表示意见的审计报告；
件。
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 激励对象未发生前述情形，满足解除限行政处罚或者采取市场禁入措施；
售条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司业绩考核要求 公司 2021 年归属于上市公司股东的净
第三个解除限售期业绩考核目标：以公司 2021 年净利润为业绩基 利润为 31,884,063.41 元，2022 年、2023
数，2022 年、2023 年和 2024 年三年净利润累计值的平均值定比业 年、2024 年归属于上市公司股东的净利
绩基数的增长率不低于 330%。 润为 142,036,399.47 元、188,435,902.87
注：上述“净利润”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师 元、127,177,197.30 元，2022 年、2023事务所审计的合并报表所载数据为计算依据，净利润指归属于上市 年和 2024 年三年归属于上市公司股东
公司股东的净利润。 的净利润累计值的平均值定比 2021 年
增长率为 378.45%，满足第三个解除限
售期解除限售条件。
（四）激励对象个人层面考核
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定
组织实施，个人层面解除限售比例按下表考核结果确定： 本次激励计划仍在职的 254 名激励对象
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60 2024 年个人绩效考核结果均为“S≥90”
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D） 或“90＞S≥80”，对应评价标准为“优秀
个人层面解除 （A）”或“良好（B）”，当期个人层面
限售比例 100% 100% 80% 0
解除限售比例为 100%。
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝
个人当年计划解除限售的额度×个人层面解除限售比例。
公司 2022 年限制性股票激励计划实际授予人数为 288 人，由于 28 名激励对象已离
职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 58.3060 万股已
由公司进行回购注销。本激励计划激励对象人数调整为 260 人。具体详见公司于 2022 年
6月29日披露的《关于2022年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：2022-028）、
2023 年 4 月 12 日披露的《部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-018）、
2024 年 5 月 22 日披露的《部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2024-022）。
截至目前，上述 260 名激励对象中有 6 名因个人原因离职，根据《激励计划（草案）》
的相关规定，其已获授但尚未解除限售的合计 165,450 股限制性股票不得解除限售，将由
公司回购注销。上述 6 名原激励对象获授的限制性股票未纳入本次解除限售范围。公司
后续将根据《激励计划（草案）》的相关规定及时办理上述 6 名原激励对象未满足解除
限售条件的限制性股票回购注销相关事宜。
三、本次限制性股票解除限售情况说明和具体安排
根据《激励计划（草案）》的相关规定，2022 年限制性股票激励计划第三个解除限
售期符合解除限售条件的激励对象共计 254 人，可解除限售的限制性股票数量 2,988,540
股（以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数量为准），占目前公司总股本的 0.48%。
具体情况如下：
序 已获授限制 本次可解除限售 本次解除限售数
号 姓名 职务 性股票数量 限制性股票数量 量占已获授予限
（万股） （万股） 制性股票比例
一、董事、高级管理人员
1 廖汉钢 董事、副总经理 44.10 13.23 30.00%
2 姜敏 董事长 44.10 13.23