华林证券:《华林证券股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表(2025年6月)

《华林证券股份有限公司董事会议事规则》
修订条款对照表
（2025 年 6 月）
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更原因
第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风 根据《上市公司章程指
控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委员 险控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委 引》第一百三十三条修会。其中，审计与关联交易委员会成员应当为不在公司 员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三名以上， 订
担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立
由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委 董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召
员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过半数并担任
召集人。
第四条 董事会由五名董事组成，其中独立董事两名、 根据《上市公司章程指
第四条 董事会由五名董事组成，其中独立董事两名，董
职工董事一名。董事会设董事长一名，可设副董事长一 引》第一百〇九条修订
事会设董事长一名，可设副董事长一名。
名。
第五条 董事会对股东大会负责，依照法律、行政法规、 第五条 董事会行使下列职权： 根据《上市公司章程指
《公司章程》及本规则的相关规定行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 引》第一百一十条修

（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东会的决议； 订。
（二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划、发展规划和投资方案； 规则根据《公司法》和
（三）决定公司的经营计划、发展规划和投资方案； （四）制定公司的年度财务预算方案； 《 上 市 公 司 章 程 指
（四）制定公司的年度财务预算和决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 引》，全文统一将“股东
（五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行除公司债 大 会 ” 调 整 为 “ 股 东
（六）制定公司增加或减少注册资本、发行债券或其他 券以外的债券或其他证券及上市方案； 会”；后续条款如仅涉
证券及上市的方案； （七）决定公司重要资产的抵押方案，但公司的证券自 及“股东大会”修改为
（七）决定公司重要资产的抵押、质押方案，但公司的 营买卖、回购交易、融资融券、资产管理等日常经营活 “股东会”的相关条款，
证券自营买卖、回购交易、融资融券、资产管理等日常 动中涉及资产抵押除外； 在本修订对照表中不
经营活动中涉及资产抵押、质押除外； （八）拟订公司重大收购、决定收购本公司股票或者合 再一一列明。
（八）制订公司重大收购、《公司章程》第二十九条第（三） 并、分立、拆分、解散及变更公司形式的方案；
项、（五）项、第（六）项规定的收购本公司股票或者合 （九）在股东会授权范围内，决定公司对外投资（含对
并、分立、拆分、解散及变更公司形式的方案； 子公司投资、委托理财等）、收购出售资产、对外担保
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收 事项、关联交易、对外捐赠等事项；
购出售资产、对外担保事项、关联交易、对外捐赠等事 （十）决定发行公司债券（具体执行应当遵守法律、行
项； 政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定）；
（十）决定公司内部管理机构的设置； （十一）决定公司内部管理机构的设置；
（十一）决定聘任或者解聘公司高级管理人员，并决定 （十二）决定聘任或者解聘公司高级管理人员，并决定
其报酬事项和奖惩事项； 其报酬事项和奖惩事项；
（十二）制定公司的基本管理制度； （十三）制定公司的基本管理制度；
（十三）制订《公司章程》的修改方案； （十四）制订《公司章程》的修改方案；
（十四）制订公司的股权激励计划和员工持股计划，报 （十五）制订公司的股权激励计划和员工持股计划，报
股东大会审议批准后实施；审议、批准公司重大经营激 股东会审议批准后实施；审议、批准公司重大经营激励
励机制； 机制；
（十五）制订本议事规则，报股东大会审议批准后执行； （十六）制订董事会议事规则，报股东会审议批准后执
（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计 行；
师事务所； （十七）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师
（十七）听取公司执行委员会、首席执行官的工作汇报 事务所；
并检查执行委员会、首席执行官的工作； （十八）听取公司执行委员会、首席执行官的工作汇报
（十八）听取合规总监的工作报告，审议批准公司年度 并检查执行委员会、首席执行官的工作；
合规报告； （十九）听取合规总监的工作报告，审议批准公司年度
（十九）管理公司信息披露事项； 合规报告；
（二十）承担全面风险管理（含声誉风险管理）的最终 （二十）管理公司信息披露事项；
责任。推进风险文化（含声誉风险管理文化）建设；审 （二十一）承担全面风险管理（含声誉风险管理）的最
议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的 终责任。推进风险文化（含声誉风险管理文化）建设；
风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定 审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司
期风险评估报告；建立与首席风险官的直接沟通机制； 的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司
确保将声誉风险纳入全面风险管理体系，确定声誉风险 定期风险评估报告，建立与首席风险官的直接沟通机
管理的总体目标，持续关注公司整体声誉风险管理水平。 制；确保将声誉风险纳入全面风险管理体系，确定声誉
（二十一）决定公司的合规管理目标，对公司合规管理 风险管理的总体目标，持续关注公司整体声誉风险管理
的有效性承担责任；审议批准合规管理基本制度；审议 水平。
批准年度合规报告；建立与合规负责人的直接沟通机制； （二十二）决定公司的合规管理目标，对公司合规管理
评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题； 的有效性承担责任；审议批准合规管理基本制度；建立
（二十二）审议公司的信息技术管理目标，对信息技术 与合规总监的直接沟通机制；评估合规管理有效性，督
管理的有效性承担责任；审议信息技术战略，确保与公 促解决合规管理中存在的问题；
司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建立 （二十三）确立公司洗钱风险管理文化建设目标；审定
信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理 公司洗钱风险管理策略；审批洗钱风险管理的政策和程
工作的总体效果和效率； 序；授权合规总监牵头负责洗钱风险管理；
（二十三）制定公司廉洁从业管理目标和总体要求，对 （二十四）审议公司的信息技术管理目标，对信息技术
廉洁诚信从业管理有效性承担责任； 管理的有效性承担责任；审议信息技术战略，确保与公
（二十四）对投资者权益保护工作承担最终责任； 司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建立
（二十五）审议公司对外提供的财务资助事项，如达到 信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理
股东大会审议标准，提交股东大会审议； 工作的总体效果和效率；
（二十六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》 （二十五）制定公司廉洁从业管理目标和总体要求，对
规定，以及股东大会授予的其他职权。 廉洁诚信从业管理有效性承担责任
未达到董事会审议标准的，由公司经营管理层决定；超 （二十六）对投资者权益保护工作承担最终责任；
过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 （二十七）审议公司对外提供的财务资助事项，如达到
股东会审议标准，提交股东会审议；
（二十八）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》
规定，以及股东会授予的其他职权。
未达到董事会审议标准的，由公司经营管理层决定；超
过股东会授权范围的事项，应当提交股东会审议。
第八条 董事长行使下列职权： 第八条 董事长行使下列职权： 根据《上市公司章程指
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （一）主持股东会和召集、主持董事会会议； 引》第一百一十四条修
（二）检查股东大会和董事会决议的实施情况； （二）督促、检查董事会决议的执行； 订
（三）签署公司股票、公司债券及其他重要文件； （三）签署公司股票、公司债券及其他重要文件；
...... ......
第九条 副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务 第九条 副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职 根据《上市公司章程指
或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不 务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长 引》第七十二条修订能履行职务或者不履行职务的，由半数以上的董事共同 不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同
推举一名董事履行职务。