宁波方正:国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司2024年年度跟踪报告

国投证券股份有限公司
关于宁波方正汽车模具股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正
保荐代表人姓名：陈哲 联系电话：010-57839229
保荐代表人姓名：黄荻舟 联系电话：010-57839229
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 否
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是[注 1] [注 2]
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。
（2）列席公司董事会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。
（3）列席公司监事会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 一、关联方非经营性资金占用
（一）具体情况

公司于 2023 年 6 月 30 日通过非同一控制
下企业合并取得福建佳鑫金属科技有限公司（以 下简称“福建佳鑫”）的控制权，持股比例 51.22%。公司于同日将福建佳鑫纳入合并范围。
2023 年 5 月 25 日，福建佳鑫与源动力机床
科技（宁波）有限公司（以下简称“源动力”）签
订了设备采购合同。2023 年 6 月 28 日，福建佳
鑫向源动力支付设备采购款 6,435 万元。2023 年 10 月 23 日，福建佳鑫收到源动力退回的款项共 计 6,435 万元。
针对以上采购退款情况，经核查，源动力于
2023 年 6 月 28 日、6 月 29 日向宁波御鑫鹏新能
源科技有限公司（实际控制人之女方如玘控制的 公司，以下简称“御鑫鹏”）合计支付 6,435 万
元。御鑫鹏于 2023 年 10 月 23 日归还源动力款
项共计 6,435 万元，源动力于 2023 年 10 月 23
日退回福建佳鑫采购款 6,435 万元。
上述资金占用款项已于 2023 年度计提利息
74.24 万元（利息系根据中国人民银行授权全国
银行间同业拆借中心公布的 2023 年 7 月 20 日
贷款市场报价 1 年期 LPR3.55%），御鑫鹏已于
2024 年 4 月 18 日支付利息。
（二）整改情况
1、资金占用方已充分认识到自身错误，已 向公司归还全部占用资金以及占用期间利息。公 司已尽最大努力降低对公司的不利影响，维护公 司及中小股东利益。
2、公司根据《企业内部控制基本规范》及 配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度， 完善内控管理体系，规范内控运行程序，提高公 司风险防范能力，维护公司资产安全。
3、完善公司内部审计部门的职能，加强内 部审计部门对公司内部控制制度执行情况的监 督力度，提高内部审计工作的深度和广度，加大 重点领域和关键环节监督检查力度，及时发现内 部控制缺陷，及时整改，降低公司经营风险，促 进公司规范运作和健康可持续发展。
4、组织公司全体董事、监事、高级管理人 员认真学习领会《国务院关于进一步提高上市公 司质量的意见》《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的 要求，深入学习上市公司规范运作规则和治理制

度，提高合法合规经营意识。同时，公司要求公
司总部及下属企业相关人员认真学习相关治理
合规要求，对关联方往来事项均予以特别关注，
坚决杜绝此类事项再次发生。
（三）处罚情况
上述事项，公司于 2024 年 10 月 25 日收到
中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》
（证监立案字 0222024005 号）。2025 年 4 月 27
日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委
员会宁波监管局下发的《行政处罚决定书》
（[2025]1 号）。决定对公司及当事方实施以下处
罚：
一、对宁波方正给予警告，并处以 80 万元
罚款；
二、对方永杰给予警告，并处以 180 万元罚
款；其中作为直接负责的主管人员罚款 60 万元，
作为实际控制人罚款 120 万元；
三、对成迪龙给予警告，并处以 40 万元罚
款；
四、对宋剑给予警告，并处以 30 万元罚款。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
详见本报告“一、保荐工作概述”之“5.现场
（2）关注事项的主要内容 检查情况”之“（3）现场检查发现的主要问题
及整改情况”。
详见本报告“一、保荐工作概述”之“5.现场
（3）关注事项的进展或者整改情况 检查情况”之“（3）现场检查发现的主要问题
及整改情况”。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 4 月 26 日

本次培训主题为“上市公司规范运作培训”，重
点就近期资本市场新政、上市公司信息披露要
（3）培训的主要内容 求、上市公司募集资金使用要求、上市公司股
东减持新规等进行了讲解，并结合相关案例进
行了分析，加强培训对象对相关法律法规的理
解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
注 1：关于公司首次公开发行股票募集资金项目情况，公司于 2022 年 4 月 22 日召开第二届
董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资
项目延期的议案》，“年增 40 套大型注塑模具、60 套吹塑模具车间技改项目”建设期由 12 个
月延长至 24 个月，预定可使用状态日期调整为 2023 年 5 月 31 日。该项目实施进度较招股
说明书原定计划有所滞后，主要系“技改项目”特点、供应商设备生产进度的影响以及固定
资产投资商务谈判、合同周期较长等所致。
截至 2024 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金 4,356,715.69 元（含扣除