南京聚隆:长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

长城证券股份有限公司
关于南京聚隆科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：南京聚隆
保荐代表人姓名：胡耿骅 联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：张延冬 联系电话：0755-83516222
一、保荐工作概述
南京聚隆科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换
公司债券于 2023 年 8 月 17 日在深圳证券交易所上市，保荐人自 2023 年 8 月 17
日起开始履行持续督导职责，本报告内容覆盖期间自 2024 年 1 月 1 日起至本报
告出具之日止。
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 16
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2，其余为事后审核
（2）列席公司董事会次数 3，其余为事后审核
（3）列席公司监事会次数 2，其余为事后审核
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 17
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024.12.16-2024.12.18
根据 2024 年度监管政策修订情
况、监管动向和最新案例，着
重对上市公司相关人员进行募
集资金管理与使用、大股东和
董监高股票交易行为规范等方
面制度修订和监管要求的详细
讲解。结合公司于2024年12月
发布公告对本次可转债募集资
（3）培训的主要内容 金投资项目实施进度进行了延
期，本次培训中针对性地进行
了特别提示和相关要求的细化
讲解。同时，根据公司年度反
洗钱政策宣讲要求和南京聚隆
设立境外生产主体的情况，对
南京聚隆控股股东及实控人、
董监高、证券事务代表、财务
部相关人员等进行了反洗钱专
题培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
1、2024 年度公司实现营 1、 保荐机构重点关注并分析
业收入 23.87 亿元，较上 了发行人报告期内业绩增长的
年同期增长 30.53%；实 原因和合理性，以及对公司持
现归属于上市公司股东的 续经营的影响情况。报告期业
净利润 8,433.97 万元，较 绩增长的原因主要是公司主营
上年同期增长 16.25%。 汽车尤其新能源汽车用改性塑
若扣除股份支付的影响， 料产品销量持续上升；同时，
公司的净利润为 9,987.63 公司通讯及电子电气材料、环
万元，较上年同期扣除股 保建筑工程、航空航天及低空
份支付影响后的净利润增 经济相关板块均实现较好表
长 44.85%。 现。
11.其他（包括经营环境、 2、公司于 2024 年 12 月 2、 保荐机构实地检查了募投
业务发展、财务状况、管 13日召开第六届董事会第 项目的建设进度、发行人募集
理状况、核心技术等方面 四次会议、第六届监事会 资金使用及管理情况、了解了
的重大变化情况） 第三次会议审议通过了 发行人募投项目可行性论证的
《关于募集资金投资项目 的过程，发行人募投项目延期
延期的议案》，将“年产 是根据募投项目建设的实际情
5 万吨特种工程塑料及改 况做出的审慎决定，符合公司
性材料生产线建设项目” 实际经营需要和长远发展规
“年产 30 吨碳纤维复合 划，不存在改变或变相改变募
材料生产线建设项目”达 集资金投向和其他损害股东利
到预定可使用状态时间调 益的情形。发行人已履行了必
整至 2025年 12月 31日。 要的内部决策程序。该事项的
3、公司于 2024年 9月 27 内容和审议程序符合《上市公
日分别召开了 2024 年第 司监管指引第 2——上市公司